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基金管理人：
基金托管人：中國工商銀行
發(fā)售日期：二○○五年五月十二日
一.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
(一)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1. 依法募集基金；
2. 自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
3. 依照基金合同獲得基金管理費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；
4. 銷售基金份額；
5. 召集基金份額持有人大會；
6.依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7. 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8. 選擇、委托、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9. 依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
10. 在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
11.在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除托管費(fèi)率和調(diào)高管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
12. 依照法律法規(guī)為基金的利益代表基金行使債權(quán)或因基金財(cái)產(chǎn)投資而產(chǎn)生的其他權(quán)利；
13. 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14. 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
15. 選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)；
16. 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1.辦理基金備案手續(xù)；
2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
4.辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認(rèn)為基金銷售代理人違反本基金合同、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購和贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
9.按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益及基金的7日年化收益率；
10.進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
11.編制中期和年度基金報(bào)告；
12.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
13.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
14.按基金合同規(guī)定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
15.按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17.按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)帳冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；
18.確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
19.組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
21.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
22.監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，并采取必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)及基金合同的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)充；基金托管人違反基金合同給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，基金托管人應(yīng)當(dāng)對自己的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；因基金管理人與基金托管人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；
23.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>
24.不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及基金份額持有人利益的活動；
25.基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)稅后銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
26.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
27.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二 .基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
(一)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
1. 自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金資產(chǎn)；
2. 依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的約定收入；
3.監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
4. 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；
5. 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
6. 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；
7. 提議召開基金份額持有人大會；
8. 在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
9. 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
1. 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金資產(chǎn)；
2. 設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確�；鹭�(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對不同的基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
4. 除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5. 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6. 按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7. 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8. 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金7日年化收益率、每萬份基金凈收益；
9. 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>
11.按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
12.建立并保存基金份額持有人名冊；
13.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
15.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；
16.按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17.參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19.因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
20.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，并采取必要措施對基金管理人違反法律法規(guī)及基金合同的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)充；基金管理人因違反基金合同給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)對自己的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人應(yīng)為基金份額持有人的利益向基金管理人追償；因基金管理人與基金托管人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；
21.不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及基金份額持有人利益的活動；
22.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
23.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
三 .基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者認(rèn)購(或申購)基金份額的行為即視為其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同所發(fā)售的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額�；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(一)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
1. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
4. 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5. 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6. 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7. 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8. 對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
9. 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
1. 遵守基金合同；
2. 繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
3. 在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4. 不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
5. 返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>
6. 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
7. 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
四 .基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
(一)召開事由
1. 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1) 提前終止基金合同；
2) 更換基金管理人；
3) 更換基金托管人；
4) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
6) 變更基金類別；
7) 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
8) 變更基金份額持有人大會程序；
9) 對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)就涉及本基金的同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會；
12)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。
2. 以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
1) 調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
2) 在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的銷售服務(wù)費(fèi)率或收費(fèi)方式；
3) 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
4) 對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5) 除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
(二)會議召集人及召集方式
1. 除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
2. 基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人�；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4.代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人�；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議�；鹜泄苋藨�(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5.如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。
6. 基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告�；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1) 會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；
2) 會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；
3) 有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4) 代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；
5) 會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2.采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交截止時間和收取方式。
(四)基金份額持有人出席會議方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。
1.現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席基金份額持有人大會�，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；
2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)。
如上述條件未能滿足，召集人對同一議題可以履行再次開會程序，并公告再次開會的時間和地點(diǎn)，再次開會日期的提前通知期限為30天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。再次召集的基金份額持有人大會，仍應(yīng)滿足上述現(xiàn)場開會的條件方為有效。
2.通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1) 會議召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2)會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%(含50%)；
4)上述第3)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；
5) 會議通知公布前已在中國證監(jiān)會辦理完畢必要的備案手續(xù)。
如上述條件未能滿足，召集人對同一議題可以履行再次開會程序，并公告再次開會的時間和地點(diǎn)，再次開會日期的提前通知期限為30天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。再次召集的基金份額持有人大會，仍應(yīng)滿足上述以通訊方式開會的條件方為有效。
(五)議事內(nèi)容與程序
1. 議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前15天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日10天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日10天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。
2. 議事程序
1) 現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定的程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
2) 通訊開會
在通訊開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1.一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2.特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上(含2/3)通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
(七)計(jì)票
1. 現(xiàn)場開會
1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
2) 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。
3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4) 計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2. 通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。以通訊方式召開的基金份額持有人大會決議在公告時應(yīng)將公證書全文、公證機(jī)關(guān)名稱及公證員姓名一同公布。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
五.基金的收益與分配
(一)基金收益分配原則
1. 基金收益分配方式為紅利再投資，每日進(jìn)行收益分配；
2.“每日分配、按月支付”。本基金收益根據(jù)每日基金收益公告，以每萬份基金份額收益為基準(zhǔn)，為投資者每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，每月集中支付收益。投資者當(dāng)日收益的精度為0.01元，如收益為正，則采取小數(shù)點(diǎn)后第3位去尾原則；如收益為負(fù)，則采取非零即入原則，因收益分配的尾差所形成的余額調(diào)整入基金資產(chǎn)。
3.本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日凈收益大于零時，為投資者記正收益；若當(dāng)日凈收益小于零時，為投資者記負(fù)收益；若當(dāng)日凈收益等于零時，當(dāng)日投資者不記收益。
4.本基金每日收益計(jì)算并分配時，以人民幣元方式簿記，每月累計(jì)收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式，投資者可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資者在每月累計(jì)收益支付時，其累計(jì)收益恰好為負(fù)值，則將縮減投資者基金份額。若投資者贖回基金份額時，其對應(yīng)收益將立即結(jié)清，若收益為負(fù)值，則將從投資者贖回基金款中扣除。
5. 當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金份額自下一工作日起，不享有基金的分配權(quán)益。
6. 本基金收益每月中旬集中支付一次，成立不滿一個月不支付。每一基金份額享有同等分配權(quán)。
7.在不影響投資者利益情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并得到中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過。
(二)基金收益分配方案的確定與公告
1.本基金每個工作日進(jìn)行收益分配，按月結(jié)轉(zhuǎn)基金份額。即每月將基金投資者賬戶的當(dāng)前累計(jì)收益結(jié)轉(zhuǎn)為該基金投資者賬戶的本基金份額。
2.本基金的基金合同生效后，基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回當(dāng)日，在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露截止前一日的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)至少于每個開放日的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。對上述事項(xiàng)，法律法規(guī)有新的規(guī)定時，基金管理人應(yīng)按新的規(guī)定作出調(diào)整。
4. 每萬份基金凈收益和按月結(jié)轉(zhuǎn)份額方式下的7日年化收益率計(jì)算如下：
每萬份基金凈收益＝［當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額］×10000
上述收益的精度為0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位采用去尾的方式。
7日年化收益率＝；
其中，Ri為最近第i個自然日(包括計(jì)算當(dāng)日)的每萬份基金凈收益。7日年化收益率采取四舍五入方式保留小數(shù)點(diǎn)后三位。
如法律法規(guī)有規(guī)定的，從其規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變動以上計(jì)算公式前三個工作日在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上公告。
六.基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用種類
1. 基金管理人的管理費(fèi)；
2. 基金托管人的托管費(fèi)；
3. 銷售服務(wù)費(fèi)；
4. 基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5. 基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)與律師費(fèi)；
6. 基金份額持有人大會費(fèi)用；
7. 基金的證券交易費(fèi)用；
8. 銀行匯劃費(fèi)用；
9. 按照國家有關(guān)規(guī)定和本基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金合同終止時所發(fā)生的基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1. 基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H ＝ E ×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2. 基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H ＝ E ×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3. 銷售服務(wù)費(fèi)
在通常情況下，本基金的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給銷售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
基金管理人可酌情降低基金銷售服務(wù)費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須召開基金份額持有人大會。
本條“(一)基金費(fèi)用種類”中4到9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
(三)本基金不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于信息披露費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等不列入基金費(fèi)用。
(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告，無須召開基金份額持有人大會。調(diào)高上述費(fèi)用時，按《基金法》和本基金合同規(guī)定，需召開基金份額持有人大會決議�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前2個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。
七.基金的投資
(一)投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：
1. 現(xiàn)金；
2. 一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；
3. 剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券；
4. 期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；
5. 期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；
6. 中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
(二)禁止行為
按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1. 買賣其他證券投資基金份額，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
2. 將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保；
3. 承銷證券；
4. 從事可能使基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
5. 向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金托管人、基金管理人發(fā)行的股票或債券；
6.買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券；但下列情形除外：(1)基金管理人、基金托管人的控股股東在承銷期內(nèi)擔(dān)任副主承銷商或分銷商所承銷的證券；(2)基金管理人、基金托管人的非控股股東在承銷期內(nèi)承銷的證券；
7. 本基金不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易，不得通過交易上的安排人為降低剩余期限的真實(shí)天數(shù)；
8. 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
9. 其他法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的行為。
對上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
(三)投資組合限制
1. 本基金不得投資于以下金融工具：
1) 股票；
2) 可轉(zhuǎn)換債券；
3) 剩余期限超過397天的債券；
4) 信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券；
5) 中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具；
6) 以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券；
7) 在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
2. 本基金投資組合遵循如下投資限制
1) 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2) 本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%；
3)存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
4) 本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過180天；
5)除發(fā)生巨額贖回的情形外，本基金的投資組合中，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；當(dāng)發(fā)生巨額贖回時，本基金的債券正回購的資金余額在每個交易日均得超過基金資產(chǎn)凈值的20%時，基金管理人將在5個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
6) 本基金持有的剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券攤余成本總計(jì)不得超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%；
7) 中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他限制。
對上述事項(xiàng)，法律法規(guī)有新的規(guī)定時，基金管理人有權(quán)按新的規(guī)定作出調(diào)整。
八.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
(一)估值方法
基金按以下方式進(jìn)行估值：
1.本基金計(jì)價采用攤余成本法，即計(jì)價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計(jì)提收益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
本基金目前投資工具的估值方法如下：
1) 基金持有的短期債券采用折溢價攤銷后的成本列示，按票面利率計(jì)提應(yīng)收利息；
2) 基金持有的浮動利率債券采用溢折價攤銷后的成本列示，按浮動利率計(jì)提應(yīng)收利息；
3) 基金持有的質(zhì)押式回購以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息；
4) 基金持有的買斷式回購，涉及到的債券視同普通債券按照攤余成本法進(jìn)行估值，回購期間產(chǎn)生的總利息按照直線法每日計(jì)提；
5) 基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行同期利率逐日計(jì)提利息。
2. 在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
3.為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一計(jì)價日，采用市場利率和交易價格，對基金持有的計(jì)價對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度絕對值達(dá)到或超過0.25%時，基金管理人與基金托管人商定后，根據(jù)風(fēng)險控制的需要調(diào)整投資組合，其中對于偏離程度絕對值達(dá)到或超過0.5%的情形，基金管理人將進(jìn)行臨時公告。
4.如出現(xiàn)基金購買的券種交易量異常或價格大幅波動等情況，且有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行計(jì)價不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定，并經(jīng)批準(zhǔn)后，按最能反映公允價值的方法計(jì)價。
5. 如有新增事項(xiàng)，按國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定計(jì)價。
6. 在任何情況下，基金管理人如采用本款第1-5規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?/p>
7. 上述估值方法如有變動，基金管理人將提前三個交易日在指定的媒體公告。
(二)基金資產(chǎn)凈值公告
在本基金合同生效后開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和7日年化收益率。
本基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開始辦理基金份額申購或者贖回當(dāng)日，在指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露截止前一日的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。
基金管理人應(yīng)當(dāng)至少于每個開放日的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。
法律法規(guī)對基金資產(chǎn)凈值公告另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九.基金合同的終止
(一)有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1. 基金份額持有人大會決定終止的；
2.本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報(bào)告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報(bào)送解決方案；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金管理人有權(quán)宣布本基金合同終止；
3. 基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
4. 基金合同約定的其他情形；
5. 中國證監(jiān)會允許的其他合同終止事由。
(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)的人員組成�；鹭�(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
3. 基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動。
4. 基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1) 基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2) 對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3) 對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4) 對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5) 制作清算報(bào)告；
6) 聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書；
7) 將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。
5. 清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
6. 基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
7.清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案，并在報(bào)備案后的5個工作日內(nèi)公告。
8. 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十.爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
本基金合同受中國法律管轄。
十一.基金合同的效力
(一)基金合同在基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后，經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起生效。
(二)基金合同的有效期自其生效之日起至本基金合同約定的基金合同終止事由出現(xiàn)之日止。
(三)基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
十二.基金合同存放地及投資者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱；也可按工本費(fèi)購買本基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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