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弱市下券商經紀業務如何求生存,證券期貨業協會如何發揮自律組織的作用?浙江的做法是券商苦練內功、規范經營,同時積極發揮證券期貨業協會的作用。日前,浙江證券期貨業協會對2004年度優秀營業部及達標營業部的評比表彰,共30家優秀證券營業部、7家期貨營業部榜上有名。通過評比,另有8家證券營業部因違規經營或涉及不正當競爭而被評為行業不達標營業部。
浙江證券期貨業協會在過去的一年中遵循協會"自律、服務、傳導"的宗旨,加強會員傭金自律管理,積極探索業務創新并切實做好會員服務工作,為促進行業的健康發展做出了積極貢獻。本次優秀營業部的評選主要是通過會員自薦、證券同業例會或期貨聯席會議推薦、綜合評定等評比程序。在今年的評選工作中,協會重點審核了參評營業部的財務狀況、當年的盈利情況以及合規經營情況等,并著重強調在弱市下規范經營在營業部評選中的權重比例,同時參照浙江證監局營業部誠信考核分類監管考核結果。
在加強自律方面,浙江證券期貨業協會特別強調傭金自律管理,規范行業競爭秩序,傭金水平得以維持在較為合理的范圍內。2004年,在低迷的形勢下,浙江(寧波除外)的證券營業部仍取得了較好的經營業績,各類交易量占全國市場比重達到6%左右；期貨行業累計實現代理交易量2.11萬億元,占全國交易量的近1/7,12家期貨公司中有4家交易量進入了全國前十名。2005年,協會將充分征求各專業委員會的意見建議,對會員經營成本作深入調研,形成更為有效的傭金管理辦法,保持市場競爭格局的良性發展態勢。此外,對于被舉報查實有不正當競爭或違規行為的營業部,協會將移送有關監管部門或采取談話提醒、通報批評、下發整改通知書限期整改等措施,為券商創造良好的經營環境。
據常務副秘書長吳凱亮介紹說,在為會員服務方面,協會始終把會員服務工作放在重要地位。2005年將繼續探求降低會員經營成本的可行之策,抓好對從業人員的后續培訓,發揮會員同業例會作用,加強與國內國際同行間的交流。繼續抓好其余一千多名證券從業人員的后續教育培訓工作,進一步建立與境外對口機構的聯系,落實進一步合作內容,同時結合會員需求,組織會員與其他地區同業進行交流學習。在促進會員增收節支方面,2005年協會將加強與電信、銀行等行業的聯系,進一步降低會員電信資費成本,通過開發"期貨電子賬單送達系統"(期貨電子郵局),緩解各期貨公司在客戶賬單送達中的工作量。此外,協會還將利用現有資源在杭州地區設立備份設備庫,以供會員單位發生設備故障等突發事件之用,最大限度地保護會員權益。
證券"優秀營業部"30家 (排名不分先后)
1、中國銀河證券有限責任公司杭州解放路證券營業部
2、中國銀河證券有限責任公司杭州新華路證券營業部
3、中國銀河證券有限責任公司溫州證券營業部
4、中國銀河證券有限責任公司湖州證券營業部
5、中國銀河證券有限責任公司紹興證券營業部
6、中國銀河證券有限責任公司金華證券營業部
7、金通證券股份有限公司杭州鳳起路證券營業部
8、金通證券股份有限公司杭州市心南路證券營業部
9、金通證券股份有限公司杭州體育場路證券營業部
10、金通證券股份有限公司杭州延安路證券營業部
11、金通證券股份有限公司諸暨永興路證券營業部
12、海通證券股份有限公司蕭山文化路證券營業部
13、海通證券股份有限公司杭州環城西路證券營業部
14、海通證券股份有限公司杭州解放路證券營業部
15、海通證券股份有限公司紹興勞動路證券營業部
16、金信證券有限責任公司杭州杭大路證券營業部
17、金信證券有限責任公司東陽吳寧西路營業部
18、金信證券有限責任公司臺州環城東路證券營業部
19、財通證券經紀有限責任公司杭州西大街證券營業部
20、財通證券經紀有限責任公司杭州體育路證券營業部
21、財通證券經紀有限責任公司杭州文二路證券營業部
22、申銀萬國證券股份有限公司溫州人民路證券營業部
23、申銀萬國證券股份有限公司嘉興禾興北路證券營業部
24、申銀萬國證券股份有限公司衢州獅橋街證券營業部
25、方正證券有限責任公司杭州保?路證券營業部
26、方正證券有限責任公司臺州解放路證券營業部
27、天和證券經紀有限公司杭州清泰街證券營業部
28、天和證券經紀有限公司杭州莫干山路證券營業部
29、愛建證券有限責任公司嘉興斜西街證券營業部
30、富成證券經紀有限公司舟山解放西路證券營業部
期貨"優秀營業部"7家 (排名不分先后)
1、浙江省永安期貨經紀有限公司溫州營業部
2、浙江南華期貨經紀有限責任公司臺州營業部
3、上海浙石期貨經紀有限公司杭州營業部
4、浙江良時期貨經紀有限公司紹興營業部
5、浙江新世紀期貨經紀有限公司蕭山營業部
6、浙江天馬期貨經紀有限公司臺州營業部
7、浙江金迪期貨經紀有限公司金華營業部
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