近期將推出第二類合規發展類券商,第三、第四類券商可能在年底劃定

    北京消息 種種跡象表明,一直為業界所關注的券商分類監管,近期有望向縱深方向推進。除已推出一類公司(即從事相關創新活動的試點證券公司)以外,近期將推出第二類公司,即合規發展類或合規正常類公司。

    據有關人士介紹,所謂合規發展類或合規正常類公司,即符合監管的一般條件和最低的要求,沒有重大違法違規行為的公司。這類公司可通過申請,再經專家評審,獲得他們正常的業務發展空間。

    在第二類公司評定之后,監管部門還可能在今年年底推出第三、第四類公司。這類公司被定義為:在規范經營方面、風險控制等方面有一些問題,但可以通過自身努力、整改達到合規類或創新類標準的公司。這類公司達標后可開展相應的業務,達不到標準或風險越來越大、出現了更嚴重的風險,將被監管部門實行緊急處置措施。

    "分類監管、區別對待"的券商監管思路醞釀已久。早在去年年初,中國證券業協會在北京召開了"證券公司創新發展座談會"。與會代表呼吁,要從行業發展不平衡這一實際出發,盡快對證券公司實行"分類監管、區別對待"政策,通過設立完整、科學的評價指標體系,區分優劣,抓兩頭、促中間。與此同時,中國證券業協會就證券公司放開搞活、創新發展問題成立了由業內人士組成的專題工作小組,負責進一步的調研和論證。

    經過充分醞釀、討論之后,旨在"扶優限劣"的券商分類監管正式提上監管部門的工作日程。中國證監會于去年8月發布實施了《關于推進證券業創新活動有關問題的通知》,中國證券業協會發布實施了《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》。經評審,目前已有11家證券公司獲創新試點資格。據悉,尚有20家券商正在申請創新試點。

    創新試點公司在業務拓展和融資渠道上得到了政策扶持。如光大證券和廣發證券、長江證券獲準開展券商集合資產管理業務,國泰君安證券獲準在銀行間債券市場發行短期融資券等。

    在"扶優"的同時,監管部門也加大了"限劣"的力度。去年以來,10多家證券公司先后被托管經營、行政接管或被停止有關證券業務資格。

    有關專家指出,券商風險問題是制約資本市場發展的一個老大難問題,主要由于一些證券公司的歷史包袱較重、長期違規經營、缺乏嚴格的內部風險控制機制以及證券市場相關法律法規不健全造成的。在證券市場近年來不景氣的大背景下,資金鏈相對緊張,券商風險比較集中地暴露出來,從而讓本來不是主流的券商風險被市場放大化,給證券市場的持續健康發展帶來了一定不利的影響。

    為此,一些業內人士建議,為了盡快解決這一老大難問題,政府應該拿出更為有效的解決方案。可以效仿給銀行注資的辦法,由中央財政撥出一筆專項資金,解決券商歷史遺留下來的"壞賬"問題。此前,有消息稱,這一建議已得到高層的首肯,相關政策將于近期得到明朗。