關(guān)于發(fā)布《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》的通知

    《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》已經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆四次常務(wù)理事會(huì)審議通過,現(xiàn)予發(fā)布,自2005年5月1日起施行。

證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法

    第一條 為推進(jìn)證券業(yè)誠信體系建設(shè),增強(qiáng)證券從業(yè)人員誠信觀念,提高證券業(yè)公信力,促進(jìn)證券市場健康發(fā)展,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆二次理事會(huì)通過的《關(guān)于加快推進(jìn)證券業(yè)誠信建設(shè)的決議》,制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員,是指被中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。

    第三條 本辦法所稱誠信信息,是指證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵紀(jì)守法、履約守信的情況和對(duì)評(píng)價(jià)其誠信狀況有影響的其他信息。

    第四條 協(xié)會(huì)建立證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng),對(duì)證券從業(yè)人員誠信信息進(jìn)行日常管理。

    第五條 誠信信息的收集、記錄和使用,遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、客觀的原則。

    第六條 證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括:基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。

    第七條 基本信息包括:姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護(hù)照編號(hào)、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機(jī)構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷。

    第八條 獎(jiǎng)勵(lì)信息包括:受到中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海、深圳證券交易所、 地方證券業(yè)協(xié)會(huì)、所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況,包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間。

    第九條 警示信息包括:受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

    其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括:被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。無明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴不予記錄。經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴不予記錄。

    第十條 處罰處分信息包括:違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。包括做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時(shí)間。除刑事、民事處罰外,行政處罰和紀(jì)律處分主要包括:

    (一)受到中國證監(jiān)會(huì)的處罰,包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格；

    (二)受到協(xié)會(huì)的處分,包括書面批評(píng)、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)；

    (三)受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰；

    (四)受到其他境內(nèi)外自律組織的處分。

    第十一條 誠信信息的來源

    (一)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；

    (二)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道；

    (三)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備；

    (四)有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄；

    (五)投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄；

    (六)其他合法途徑。

    第十二條 誠信信息的用途

    (一)作為中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；

    (二)作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)；

    (三)作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考；

    (四)作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考；

    (五)作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)；

    (六)作為協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)；

    (七)作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考；

    (八)作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考；

    (九)其他合法用途。

    第十三條 協(xié)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員誠信信息實(shí)行分級(jí)管理,并提供查詢服務(wù)。

    (一)證券從業(yè)人員誠信信息庫向中國證監(jiān)會(huì)開放；

    (二)國家司法機(jī)關(guān)經(jīng)由中國證監(jiān)會(huì)或直接向協(xié)會(huì)查詢有關(guān)人員信息；

    (三)與中國簽訂監(jiān)管合作備忘錄的境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證監(jiān)會(huì)查詢有關(guān)人員信息；

    (四)境內(nèi)其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門和組織經(jīng)由中國證監(jiān)會(huì)或直接向協(xié)會(huì)查詢有關(guān)人員的信息；

    (五)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)可查詢本機(jī)構(gòu)人員的信息。在招聘曾經(jīng)在其他證券類機(jī)構(gòu)任職的人員時(shí),可向協(xié)會(huì)申請查詢其信息；

    (六)協(xié)會(huì)在其網(wǎng)站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。

    第十四條 協(xié)會(huì)提供信息查詢服務(wù)時(shí),將根據(jù)查詢?nèi)说男再|(zhì)收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。

    第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)誠信信息的查詢情況進(jìn)行記錄。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)恕⒉樵儗?duì)象、查詢事由、查詢時(shí)間等。

    第十六條 誠信信息的保存。誠信信息由當(dāng)前記錄庫和歷史記錄組成。當(dāng)前記錄的保存期限為:

    (一)基本信息長期保存；

    (二)獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息設(shè)定5年的當(dāng)前保存期。

    超過當(dāng)前保存期的信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫,歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務(wù)。

    第十七條 協(xié)會(huì)對(duì)收到的記載證券從業(yè)人員誠信信息的書面材料予以保存。

    第十八條 協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的,應(yīng)追究其責(zé)任:

    (一)擅自修改證券從業(yè)人員誠信信息；

    (二)擅自向他人提供證券從業(yè)人員誠信信息；

    (三)超范圍使用證券從業(yè)人員誠信信息。

    第十九條 對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他需要保密的信息,協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者負(fù)有保密義務(wù),并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。

    第二十條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第二十一條 本辦法經(jīng)協(xié)會(huì)三屆四次理事會(huì)討論通過,自2005年 5月1日起施行。