足跡涉及4成基金 同比增持逾十倍

    近期如火如荼的封閉式基金行情背后,"洋"味日濃。截至今日公布的基金2004年報顯示,QFII在2004年間大舉增持封閉式基金逾十倍,超過四成封閉式基金的背后閃現了QFII的身影。

    據統計,截至3月30日,QFII共在18只基金年報的十大持有人榜中"露臉",占已公布年報的封閉式基金家數的43%。其中,有10家基金是QFII在2004年下半年新增買入的。

    截至2004年末,QFII合計持有這些基金3.59億份。相比2003年末的0.29億份,同比增持逾十倍。在封閉式基金十大持有人中,QFII總共現身23次,相比前一年末同樣大幅提高。

    在這些基金中,QFII增持比例最高的是基金科訊。年報顯示,截至2004年12月31日,UBS LIMITED(瑞銀)和CITIGROUP(花旗)合計持有科訊4750多萬份,占到其總規模的5.95%,結合科訊中報推算,瑞銀和花旗的持倉絕大部分應為下半年買入。

    令人吃驚的是,這樣的建倉動作是在封閉式基金成交不活躍的時期完成的。基金科訊在2004年下半年的合計成交量只有2.83億份,而QFII竟然在下半年就建倉4700多萬份。這意味著在2004年下半年,每成交6份基金科訊,就有一份為QFII所買入。其投資熱情和耐心只能以"一往情深"來形容。

    同時,"淘金"封閉式基金的QFII隊伍也在擴大。繼UBS LIMITED(瑞銀集團)之后,CITIGROUP(花旗集團)也在2004年年報中登場亮相。

    年報顯示,花旗主要是通過其在中金和銀河證券的席位買入封閉式基金的。截至3月30日公布的年報信息,花旗持有的封閉式基金份數達到1.16億,持有基金家數達到10家。

    在這10家基金中,花旗獨立持有的封閉式基金有5家,和瑞銀交叉持有的基金有5家。5家交叉持有的基金均為規模在8億份以下的小盤基金。它們是基金科訊、基金漢博、基金景業、基金金元和基金金鼎。

    有意思的是,瑞銀和花旗當年分別是第一和第二家參與 A股市場的QFII,如今又先后成為進入封閉式基金市場,未來是否對其他QFII有示范效應值得觀察。

    而仔細觀察QFII的投資取向,看重小盤、兼顧流動性的投資特點十分明顯。

    QFII對于小盤基金的好感在2004年下半年有增無減。新現身的花旗持有的10只基金中,有9只是規模在10億份以下的小盤基金。而瑞銀新建倉的5只基金也全部是中小盤基金。由于小盤基金的到期日普遍較近,QFII如此選擇,顯示了其博取"封轉開"收益的明顯意圖。

    同時,大盤基金也成為QFII的持有對象,諸如基金普豐、基金漢興這樣成交較活躍的30億規模基金,QFII也不吝金錢。