問:去年年末,有個自稱是證券公司工作人員的人打電話給我,說有個新股可以買,我就買了。后來才發(fā)現(xiàn)上當(dāng)了,是一級半公司的股票,根本不能上市。我去找營業(yè)部,他們答復(fù)說那只是一個工作室,和營業(yè)部沒有關(guān)系,打電話的人又找不到。我想問一下律師,遇到這種情況我該找誰,該告誰,如果我找到那個給我推銷股票的人是不是可以告他,我只拿到一個股權(quán)證沒有發(fā)票和收據(jù)。

    志愿團專家:這個問題要分兩種情況,如果該公司和/或公司股票根本不存在,你應(yīng)當(dāng)馬上向公安機關(guān)報案被詐騙,作為刑事案件處理。

    如果公司和/或股票實際存在,而營業(yè)部沒有足夠的明示出,這個工作室不屬于該營業(yè)部,使你在走入該營業(yè)部時,認(rèn)為你所交易的對象是該營業(yè)部,這種情況可以被視為"表見代理"。如果你有證據(jù)證明你當(dāng)時以為交易的對象是該營業(yè)部,如宣傳資料或工作室提供的場所地址,你可以將營業(yè)部與推銷股票的人作為共同被告向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。但是,由于你目前只拿到一個股權(quán)證,因此,在訴訟過程中,你還需證明誰收取了錢,以及你實際支付了這筆錢,相關(guān)證據(jù)的收集對你贏得訴訟是非常關(guān)鍵的。按照中國訴訟法律的規(guī)定,如果你不能向法院提交相關(guān)證據(jù),你將會承擔(dān)敗訴的風(fēng)險。

    問:經(jīng)查實藍田股份(ST生態(tài))長期利用虛假的業(yè)績信息欺騙投資者,使廣大投資者蒙受重大損失,這明顯是個違反了公司法、證券法和有關(guān)保護投資者權(quán)益的條例的公司。那么我如何向藍田股份索賠?

    志愿團專家:法院受理藍田股份虛假陳述導(dǎo)致股民損失賠償訴訟,是按照最高人民法院《關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》來處理的。該司法解釋規(guī)定了虛假陳述賠償?shù)那爸贸绦?只有經(jīng)證監(jiān)會、財政部等行政部門處罰、法院生效判決后,股民才可以提起虛假陳述民事索賠。這種以行政處罰作為證券民事訴訟的前置條件,其立法的初衷是為了股民舉證的方便,被告是否存在虛假陳述,以處罰決定為依據(jù)就可以了。

    但這一規(guī)定造成的客觀后果是:投資人獲得法律保護的限制性條件增加,拖延了股民起訴的時間。

    這種規(guī)定的另一個后果是,在上市公司明確承認(rèn)虛假陳述的情況下,股民也不能訴訟。如有某上市公司,因為虛假陳述被證券交易所進行公開譴責(zé)后,該公司董事會承認(rèn)虛假陳述的事實。但由于有關(guān)部門未對該上市公司作出行政處罰,股民無權(quán)起訴該公司,這種結(jié)果剝奪了股民的訴訟權(quán)利。

    因此,在本案中,如果相關(guān)部門未對該公司的虛假陳述行為進行處罰前,你目前是不能向法院提起虛假陳述的民事索賠訴訟的。但如果你覺得有關(guān)部門確有具體不作為行為的,可以提起行政訴訟,要求法院判決相關(guān)部門履行其監(jiān)管職能。

    (作者為本報投資者維權(quán)志愿團成員,北京康達律師事務(wù)所合伙人律師)