證監會制定《證券公司高管人員誠信經營承諾書》券商高管違背承諾要遭處罰

    中國證監會日前分別制定了證券公司董事長、副董事長、監事長、總經理等高管的誠信經營承諾書，對各自誠信責任作出明確界定。

    這個以高管職務不同為依據而制定的《證券公司高管人員誠信經營承諾書》，對董事長、副董事長、監事長、總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人七類證券公司高管人員的誠信經營責任作出不同的規定。如，作為公司法定代表人，董事長必須承諾對公司經營活動的合規性和客戶資產的安全性承擔第一責任，如發生違背承諾的事項，自愿辭去職務，并承擔相應責任，接受處罰；監事長，作為監事會的負責人，承諾依法對董事、經理層人員的違法規行為進行質詢，要求其糾正損害公司和客戶合法權益的行為；總經理須承諾，對公司各項經營活動的合法合規性負有領導責任，愿意承擔公司違法違規經營行為帶來的法律后果，并接受處罰等。

    在已于去年11月15日正式的實施《證券公司高級管理人員管理辦法》中，規定了證券公司高管人員的任職備案制度，要求有關證券公司自作出高管人員選聘決定之日起5個工作日內，向中國證監會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地證監會派出機構報送有關高管人員任職備案報告、選聘決定文件、聘任協議、被選聘高管人員簽署的誠信經營承諾書等有關任職備案材料。

    證監會曾于去年10月下發有關《通知》，在《通知》的相關文件中曾對擬任董事長誠信經營承諾書、擬任高級管理人員誠信經營承諾書作出過相應的要求。日前制訂的承諾書內容發布后，10月下發的承諾書內容同時被廢止。