成都消息 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局聯(lián)合四川省經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、四川省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局、中國(guó)人民銀行成都分行向四川省政府報(bào)送的《關(guān)于加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,提高綜合監(jiān)管水平,防范和化解四川上市公司風(fēng)險(xiǎn)工作的意見(jiàn)》,已經(jīng)四川省政府常務(wù)會(huì)通過(guò),記者日前就《綜合監(jiān)管意見(jiàn)》出臺(tái)的有關(guān)問(wèn)題采訪了四川證監(jiān)局局長(zhǎng)楊勇平。

    記者:出臺(tái)《綜合監(jiān)管意見(jiàn)》背景是什么?

    楊勇平:一是"國(guó)九條"中要求"進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量,推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作","加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)","健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。"這就明確了各監(jiān)管部門和地方政府的責(zé)任,提出了建立風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制的要求。

    二是證券監(jiān)管部門在日常監(jiān)管和防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)中,離不開(kāi)其他職能部門的配合。我國(guó)證券市場(chǎng)處于新興加轉(zhuǎn)軌時(shí)期,按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,對(duì)上市公司如何才能"說(shuō)得清,管得住",怎樣促使上市公司"給投資者一個(gè)真實(shí)的上市公司",監(jiān)管工作任重道遠(yuǎn)。如何延伸監(jiān)管手段,實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源和信息共享,迫切需要完善有關(guān)制度,使之形成一種機(jī)制,通過(guò)一種制度安排,來(lái)實(shí)現(xiàn)各行業(yè)監(jiān)管部門、業(yè)務(wù)主管部門與地方各級(jí)政府等之間的經(jīng)常性的、制度化的資源共享和協(xié)同監(jiān)管。以此為基礎(chǔ),逐步推進(jìn)對(duì)上市公司信息的有效監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、預(yù)警、預(yù)控,將風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽之中。

    三是在貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制中,四川證監(jiān)局為推動(dòng)綜合監(jiān)管積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。

    為推動(dòng)綜合監(jiān)管合力建設(shè)、探索有效監(jiān)管方法,四川證監(jiān)局做了大量工作,得到了四川省委、省政府的高度重視。省政府主要領(lǐng)導(dǎo)親自批示、分管領(lǐng)導(dǎo)多次協(xié)調(diào),中國(guó)證監(jiān)會(huì)也積極支持和促進(jìn),銀監(jiān)局等相關(guān)職能部門在溝通中逐步形成共識(shí)。證券監(jiān)管部門與地方政府目標(biāo)趨向的一致性和責(zé)任意識(shí)的高度統(tǒng)一,催生了四川省整合監(jiān)管資源,構(gòu)建上市公司綜合行政監(jiān)管合力的《綜合監(jiān)管意見(jiàn)》的出臺(tái)。

    記者:四川省在各職能部門之間加強(qiáng)協(xié)調(diào),進(jìn)行合力監(jiān)管的探索,并以政府文件的形式實(shí)施。這告訴我們,部門之間的合作機(jī)制是完全可以建立起來(lái)的。對(duì)此,您的看法是什么?

    楊勇平:各種經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明,及早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、提前進(jìn)行防范,各方面協(xié)同作戰(zhàn),將問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)解決在萌芽狀態(tài),對(duì)確保地區(qū)金融安全、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定有著至關(guān)重要的意義,也有利于保護(hù)投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益,這一點(diǎn)已逐步成為各部門的共識(shí)和一致行動(dòng)。因此,由省級(jí)政府出面,協(xié)調(diào)整合相關(guān)職能部門的監(jiān)管資源,以明確各方面職責(zé),實(shí)行分類監(jiān)控,實(shí)現(xiàn)信息及時(shí)快捷傳遞共享,充分調(diào)動(dòng)各級(jí)政府和相關(guān)職能部門的積極性,嘗試對(duì)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管實(shí)施協(xié)同作戰(zhàn),也就成為必然和現(xiàn)實(shí)。

    記者:《綜合監(jiān)管意見(jiàn)》本身既有對(duì)整體協(xié)作監(jiān)管的原則性制度安排,也有比較具體的細(xì)致方案,請(qǐng)您具體介紹一下。

    楊勇平:首先在組織上,四川省政府成立了四川上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范綜合監(jiān)管協(xié)調(diào)小組,負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范綜合監(jiān)管過(guò)程中的具體溝通與協(xié)調(diào)事宜,如定期通報(bào)上市公司的基本情況、違規(guī)情況、可能出現(xiàn)的不安定因素,研究落實(shí)提高上市公司綜合監(jiān)管水平的具體措施,研究制定處置上市公司不安定因素的預(yù)案。

    其次是進(jìn)一步明確了地方政府、證監(jiān)部門、金融監(jiān)管部門、公安、工商、省政府經(jīng)濟(jì)管理部門等協(xié)調(diào)小組成員單位的分工與協(xié)作職責(zé)。

    再次是建立了上市公司綜合監(jiān)管的協(xié)調(diào)配合機(jī)制、應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)化解的長(zhǎng)效機(jī)制,以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)上市公司的分類指導(dǎo),促進(jìn)其規(guī)范運(yùn)作,共同防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

    在具體工作中,通過(guò)對(duì)四川上市公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行深入分析,結(jié)合證券監(jiān)管、銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容,整合各有關(guān)行政監(jiān)管職能部門的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn),制定了統(tǒng)一的四川上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)；在各行政監(jiān)管部門依法行政的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步進(jìn)行責(zé)任分解、明確落實(shí)職責(zé)；擬定了四川上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范綜合監(jiān)管體系方案；形成了四川上市公司重大突發(fā)事件預(yù)警應(yīng)急預(yù)案等綜合防范和化解四川上市公司風(fēng)險(xiǎn)的工作方案。

    記者:《綜合監(jiān)管意見(jiàn)》實(shí)施運(yùn)作情況怎樣?

    楊勇平:《綜合監(jiān)管意見(jiàn)》起草制定過(guò)程經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間,反復(fù)征求各部門意見(jiàn),是各部門意見(jiàn)的綜合體現(xiàn)。有關(guān)職能部門在協(xié)調(diào)處理具體個(gè)案中也取得了初步成效。但《綜合監(jiān)管意見(jiàn)》本身就是一個(gè)探索和創(chuàng)新,在實(shí)施過(guò)程中,還將會(huì)遇到許多新情況、新問(wèn)題,需要在實(shí)踐中不斷修訂和完善。