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證券市場(chǎng)上違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生，提示人們從另一個(gè)角度思考證券市場(chǎng)自律機(jī)制的作用。
本報(bào)特派記者 李芃 發(fā)自北京
在過(guò)去的一年中，國(guó)內(nèi)的證券市場(chǎng)真可謂波瀾起伏：除了A股市場(chǎng)的低迷難振，券商
不斷曝出違規(guī)問(wèn)題也令人心驚。全國(guó)人大代表、上海社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展研究中心理事長(zhǎng)尹繼佐教授認(rèn)為，這提示人們從另一個(gè)角度思考證券市場(chǎng)的自律機(jī)制在證券監(jiān)管方面所能發(fā)揮的作用。對(duì)此他在議案中建議：在《證券法》中明確地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位。
我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》第8條明確規(guī)定，“在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)中實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。”《證券法》第162條又規(guī)定，“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。”尹繼佐認(rèn)為，雖然《證券法》中提到了“自律性管理”，但在真正意義上重視證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律機(jī)制作用也不過(guò)是近兩年才開(kāi)始的。
尹繼佐說(shuō)，自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)決定將協(xié)會(huì)的各地方分會(huì)改組為獨(dú)立的各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)以來(lái)，許多地方協(xié)會(huì)在推進(jìn)傭金自律、誠(chéng)信建設(shè)方面做了大量的工作，在維護(hù)行業(yè)利益、努力改善證券行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境方面做了許多事情，在組織行業(yè)培訓(xùn)、加強(qiáng)業(yè)內(nèi)交流方面發(fā)揮了重要作用。
尹繼佐和該議案小組的成員因此提出，要使證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠更好地在證券市場(chǎng)上發(fā)揮自律作用，不但要有社會(huì)輿論和觀念上的認(rèn)識(shí)，還應(yīng)當(dāng)以法律的形式對(duì)這種自律機(jī)制作出明確而細(xì)致的規(guī)定。
議案建議從四個(gè)方面對(duì)《證券法》進(jìn)行修改，來(lái)明確地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位。首先是在總體上明確地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位。議案指出，現(xiàn)行《證券法》只提到了“證券業(yè)協(xié)會(huì)”，而沒(méi)有具體表明其分類(lèi)。當(dāng)然，在這部法律制訂之初，我國(guó)僅存在惟一的一家證券業(yè)協(xié)會(huì)即“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)”。而近年來(lái)各地先后成立的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)共有32家（其中省級(jí)23家、市級(jí)9家）。建議將《證券法》總則第8條中“依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)”的表述修改為“依法設(shè)立全國(guó)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)”。
其次，明確中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)系。議案指出，證券市場(chǎng)主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和存在的問(wèn)題集中發(fā)生在營(yíng)業(yè)部這一層面上，而各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)其在本地的分支機(jī)構(gòu)如營(yíng)業(yè)部的管理，因此地方證券業(yè)協(xié)會(huì)具有了解情況、反應(yīng)迅速、管理成本更低、受行政部門(mén)利益影響小等不可替代的優(yōu)勢(shì)，建議立法上肯定這種對(duì)于會(huì)員管理上的分工。
議案還同時(shí)建議，明確地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于會(huì)員及對(duì)于在本轄區(qū)內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)的證券從業(yè)人員的管理權(quán)限。
尹繼佐說(shuō)，上海是全國(guó)的金融中心并正向國(guó)際金融中心邁進(jìn)，這里也有較為發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)，理應(yīng)在制度防范金融風(fēng)險(xiǎn)、使資本市場(chǎng)健康發(fā)展中先行一步。
證監(jiān)會(huì)依法授予證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，加強(qiáng)了證券市場(chǎng)中自律機(jī)制的作用，他認(rèn)為，在修訂《證券法》時(shí)應(yīng)當(dāng)予以借鑒，將這些職責(zé)同樣賦予地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，從而更好地發(fā)揮我國(guó)證券市場(chǎng)自律機(jī)制的作用。
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