2005 年 1 月 30 日，臺灣積體電路制造股份有限公司（下稱臺積電）訴中芯國際（ SMIC ， 0981.HK ）侵犯專利與不當使用商業(yè)機密一事終于達成和解協(xié)議。

    按慣例，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的訴訟最后，雙方都會簽署交叉許可協(xié)議，雙方可在技術(shù)層面在一定條件下共享。不過，臺積電與中芯國際卻沒有依照此慣例而行 。

    臺積電并未就此授予中芯國際使用商業(yè)機密的權(quán)利，僅同意對以往所提及的不當使用商業(yè)機密案件不再控訴。

    因此，外界普遍認為，臺積電給自己留了一手：一旦中芯國際毀約，臺積電以往向各個法院提請的原案可能被再度提出，而且可加速權(quán)利金的給付。

    雙方態(tài)度耐人尋味

    根據(jù)雙方達成的和解協(xié)議，未來 6 年，中芯國際將向臺積電支付 1.75 億美元的專利授權(quán)費，前 5 年每年支付 3000 萬美元，第 6 年支付 2500 萬美元。

    由此，臺積電有條件性的撤回所有針對中芯國際的法律訴訟請求，包括在美國聯(lián)邦法院的，加州州立法院的，美國國際貿(mào)易委員會的，以及在臺灣地區(qū)法院的所有訴訟案件。雙方在協(xié)議中指出，雙方的專利授權(quán)期限至 2010 年 12 月。

    “這些訴訟案件能達成和解讓我們很高興，”中芯國際執(zhí)行長張汝京向《證券市場周刊》表示，“作為一個年輕且正在成長的公司，我們更需要合作，我們也要集中力量來加強我們對客戶的服務(wù)。”

    半導(dǎo)體行業(yè)屬于資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，作為代工行業(yè)的后起之秀，中芯國際的高速成長，引來同行的打壓。對中芯國際而言，尋求一個和平的貿(mào)易環(huán)境和發(fā)展空間比什么都重要。

    2004 年，臺積電、中芯國際就專利權(quán)發(fā)生法律訴訟以來，《證券市場周刊》一直追蹤報道。張汝京曾多次通過《證券市場周刊》對臺積電以及臺積電總裁張忠謀表示敬意，傳達和解信息。

    而今，張汝京如其所愿——終于以和解方式解決兩家糾紛。

    “和解并不代表我們對于所謂‘侵權(quán)’的默認，和解協(xié)議遠遠超過了當時糾紛的范圍。”中芯國際副總裁謝寧說，“一般來講，有紛爭就可能會對公司形象造成影響。”

    謝寧表示，與臺積電的和解，一方面是中芯國際擔(dān)心客戶關(guān)系受到影響，一方面是在更廣范圍內(nèi)尋求比較合適的解決途徑。

    而臺積電的態(tài)度則耐人尋味，頗為費解。

    據(jù)臺媒體報道，針對臺積電與中芯越洋控訴案宣布和解一事，臺積電董事長張忠謀表示，他個人對這個結(jié)局保持“不滿意但可以接受”的態(tài)度。不過，針對外界一再詢問不滿意的地方何在，張忠謀并未多加說明。

    臺積電公關(guān)部經(jīng)理曾晉皓則向《證券市場周刊》表示，臺積電爭取到了自己的權(quán)利，維護自己的利益，同時他強調(diào)，“我們達成了這個協(xié)議，應(yīng)該說事情已經(jīng)暫時告一段落。”

    業(yè)內(nèi)人士亦向《證券市場周刊》表示，雖然臺積電與中芯最后終于達成和解，符合市場先前預(yù)期，但是賠償金額明顯低于市場預(yù)期甚多，況且臺積電為什么要保留再提告訴的權(quán)利？再者，雙方達成和解后，臺積電仍不允許中芯使用臺積電的商業(yè)機密，但同意針對某些特定商業(yè)機密，不對中芯國際提出訴訟，諸多咬文嚼字及預(yù)留伏筆的說法，令各界頗為不解。

    “實際上，雙方都有妥協(xié)，都有保留。”了解雙方動態(tài)的知情人士向《證券市場周刊》解釋。

    恩怨暫了？

    雙方的恩怨是否就此了斷呢？

    去年的 8 月 18 日，臺積電、臺積電北美分公司及其在美國的全資子公司 Wafertech 根據(jù)美國《 1930 年關(guān)稅法》提請美國國際貿(mào)易委員會（ ITC ）啟動該法第 337 節(jié)規(guī)定的調(diào)查程序（下稱 337 調(diào)查） , 稱來自中芯國際所屬的 3 家中國公司和一家美國公司的半導(dǎo)體裝置及相關(guān)產(chǎn)品的進口及銷售侵犯了其專利。

    “這次臺積電訴中芯國際侵犯專利，不當使用商業(yè)機密的法律訴訟一事的解決方法有些出人意料。一般情況下，這種案子一般是不會公布具體細節(jié)，特別是賠償金額，這幾乎是不可能公布的，這些不太常規(guī)的做法的確蠻奇怪的。”長期以來穩(wěn)居全美律師行排行前五名的威嘉（ Weil ， Gotshal&Manges ）律師事務(wù)所知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的律師孫延峰告訴《證券市場周刊》。

    孫延峰非常贊同臺積電和中芯國際的和解。她解釋說：“在美國，很少有企業(yè)可以把官司從頭打到尾，因為訴訟的成本太高，對企業(yè)造成的影響也是不好估計的，因此，對于臺積電和中芯國際，可以選擇和解是一個非常不錯的決定。”

    孫延峰介紹說，臺積電不允許中芯國際使用臺積電的商業(yè)機密，僅同意針對某些特定臺積電的商業(yè)機密，不對中芯提出告訴。此外，雙方也同意不對外公布協(xié)議中的其他內(nèi)容。

    “一般情況下，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的訴訟最后都會簽署一個交叉許可協(xié)議，有了這個就意味著在未來技術(shù)層面雙方可以在一定條件下共享，但好像臺積電和中芯國際之間并沒有簽署相關(guān)的協(xié)議。”孫延峰強調(diào)。

    臺積電和中芯國際均承認，雙方的確并沒有一個完整的交叉許可協(xié)議。

    曾晉皓向《證券市場周刊》指出：“臺積電沒有和中芯國際簽署交叉許可協(xié)議，我們只是就部分內(nèi)容有一些協(xié)議。”

    孫延峰說：“如果不存在交叉許可協(xié)議，那么根據(jù)美國的法律有 6 年的追溯期。雙方的專利授權(quán)期限至 2010 年 12 月。臺積電并不授予中芯國際使用商業(yè)機密的權(quán)利，但臺積電同意對以往所提及的不當使用商業(yè)機密之案件不再控訴。也就是說新的技術(shù)，臺積電如果認為中芯國際侵權(quán)，還是可以起訴的。”

    “臺積電還是給自己留了一手。“據(jù)知情人士透露。

    “臺積電當然要不斷捍衛(wèi)自己的權(quán)利。”曾晉皓稱。

    分析員看淡中芯國際

    此次和解對中芯國際影響幾何呢？各證券機構(gòu)對中芯國際前景的看法不一，但共同表示對其 2005 年盈利能力的一絲擔(dān)憂。

    麥格理（香港）證券認為，雖然雙方就侵權(quán)達成和解協(xié)議，有助消除短期的不明朗因素，但長遠則對中芯的財務(wù)狀況構(gòu)成深遠影響，削弱其競爭能力。假設(shè)中芯每年支付 3000 萬美元的專利費用予臺積電，估計其 2005 年的經(jīng) 營利潤率將由 3.8 ％，下降至 1.5 ％，同時 2005 年更有可能虧損，該行原先估計中芯今年盈利達 3700 萬美元。

    由于支付專利費將會令中芯國際今年首季凈虧損 4000 萬至 5000 萬美元，麥格理（香港）證券予以中芯國際“遜于大市”評級，目標價 1.15 港元。

    野村證券稱，中芯國際 2005 年第一季度的前景并不看好，收入可能較上季下降 18% 。對于上半年來說，風(fēng)險包括 DRAM 晶片的風(fēng)險、 300 毫米晶圓的優(yōu)質(zhì)成品率下降，并且遭遇需求疲軟。但認為中芯股價近期可能受到專利權(quán)案和解消息的支撐。

    雖然有關(guān)訴訟案的不明朗因素消除為利好消息，大和證券對中芯國際 2005 年第一季度的收入預(yù)期感到失望，預(yù)計中芯 2005 年第一季度將出現(xiàn)虧損，將 6 個月目標價從 2.15 港元下調(diào)至 2.06 港元，但維持 2 級評級。

    德意志銀行則估計，中芯國際 2005 年全年盈利不超過 4700 萬美元，如果中芯國際把支付臺積電的費用在損益賬上反映出來，則 2005 年盈利將減少近 64% 。

    再遭阻攔

    針對中芯國際而言，一波剛平，一波又起。

    據(jù)最新消息顯示，美國進出口銀行暫停審批對中芯國際的 7.69 億美元的貸款。美國當?shù)孛襟w稱，美國進出口銀行此舉是迫于政治上的壓力。

    美國進出口銀行由美國國會組建，主要職能是向那些計劃購買美國產(chǎn)品的外國公司提供資金援助，從而最終達到增加美國出口量的目的。

    據(jù)悉，美國 DRAM 芯片制造商美光 (Micron) 科技公司對中芯國際的上述貸款請求持反對態(tài)度，稱美國政府不應(yīng)該幫助海外競爭者提高生產(chǎn)規(guī)模。

    據(jù)美光科技稱，美國政府不應(yīng)該幫助海外競爭者提高生產(chǎn)規(guī)模，尤其是當前芯片產(chǎn)品市場供大于求時。

    中芯國際原來計劃得到了這筆貸款后，就可以向美國應(yīng)用材料 (Applied Materials) 購置芯片制造設(shè)備，后者為美國高科技產(chǎn)品的出口大戶之一。

    有關(guān)人士向《證券市場周刊》表示，美光科技是一家 IDM 公司，設(shè)計并制造存儲器產(chǎn)品，擁有自己的品牌。而中芯國際是一個純粹的芯片代工廠，它既可以替存儲器設(shè)計公司生產(chǎn)存儲器產(chǎn)品，也可以替邏輯電路廠商生產(chǎn)邏輯電路，中芯國際沒有自有品牌的產(chǎn)品。美光科技和中芯國際不是競爭關(guān)系，有人夸大了中國芯片制造業(yè)對美國所造成的威脅。

    “如果中芯國際無法從美國購買到設(shè)備，它可以轉(zhuǎn)而尋找日本和歐洲的設(shè)備供應(yīng)商，同樣可以實現(xiàn)生產(chǎn)規(guī)模的擴大，而美國設(shè)備制造商則失去了訂單，并由此減少出口。”知情人士指出，“這對中芯國際今年的資本支出還不會造成太大的影響，而資金問題，可能會通過國內(nèi)的銀團貸款解決。”