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國(guó)泰君安獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格

http://whmsebhyy.com 2005年03月01日 10:45 證券時(shí)報(bào)

    經(jīng)評(píng)審委員會(huì)第三次會(huì)議評(píng)審?fù)ㄟ^(guò),國(guó)泰君安日前成為創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司。至此,獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的券商已經(jīng)達(dá)到了9家。另悉,還有20多家證券公司目前正在積極進(jìn)行創(chuàng)新試點(diǎn)券商的申請(qǐng)。

    據(jù)悉,在創(chuàng)新活動(dòng)方面,國(guó)泰君安證券今年將研究探索國(guó)家、股東和員工利益一致的共贏創(chuàng)新體制;跟蹤研究行業(yè)政策和公司基礎(chǔ),逐步實(shí)現(xiàn)管理架構(gòu)的
戰(zhàn)略調(diào)整;探索推進(jìn)“銀證通”業(yè)務(wù),完善集合理財(cái)產(chǎn)品,盡早推出上市認(rèn)股權(quán)證,基于ETF設(shè)計(jì)系列套利和指數(shù)化產(chǎn)品,完善“基金寶”、“轉(zhuǎn)債寶”,并以此為基礎(chǔ)形成不同“風(fēng)險(xiǎn)-收益”特征為梯度的理財(cái)產(chǎn)品序列。

    另?yè)?jù)了解,已獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的券商正在穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng),其中2家創(chuàng)新試點(diǎn)券商的創(chuàng)新方案將有望在近期獲批。可以看出,集合理財(cái)業(yè)務(wù)是創(chuàng)新試點(diǎn)券商取得較大進(jìn)展的業(yè)務(wù)。日前,光大證券的集合理財(cái)計(jì)劃正式獲得批準(zhǔn),發(fā)行工作將全面展開(kāi)。中信證券(資訊 行情 論壇)、廣發(fā)證券、長(zhǎng)江證券等多家券商也上報(bào)了各自的集合理財(cái)產(chǎn)品計(jì)劃,目前正在審批當(dāng)中。

    業(yè)內(nèi)人士指出,隨著創(chuàng)新試點(diǎn)券商隊(duì)伍的不斷擴(kuò)大,券商將獲得更大的發(fā)展空間,去年開(kāi)始實(shí)施的分類(lèi)監(jiān)管措施將得以進(jìn)一步推進(jìn)。據(jù)了解,除去創(chuàng)新試點(diǎn)券商,監(jiān)管部門(mén)近期可能會(huì)推出第二類(lèi)公司,即合規(guī)正常公司,這類(lèi)公司符合監(jiān)管的最低要求,不存在重大的違法違規(guī)行為。據(jù)悉,這些公司需經(jīng)申請(qǐng),在獲得專(zhuān)家評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后,可獲得正常的發(fā)展空間。此外,監(jiān)管部門(mén)還會(huì)逐步推出第三、第四類(lèi)公司,這些公司通過(guò)整改,達(dá)到合規(guī)、創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)后,可獲準(zhǔn)開(kāi)展相應(yīng)業(yè)務(wù);達(dá)不到的,或風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大,以致于出現(xiàn)更嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的,將被采取監(jiān)管處置措施。


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