為貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神、部署上海轄區2005年度證券公司監管重點工作,上海證監局昨日召開2005年上海轄區證券公司監管工作座談會。

    會議要求轄區內各證券公司要以《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》和全國證券期貨監管工作會議精神為指導,抓住機遇、迎接挑 戰、夯實基礎,以科學的發展觀推動上海轄區證券市場的規范、創新和發展。

    上海證監局局長張寧在會上表示,2005年,上海證監局將全力推動上海證券市場和證券行業的發展,在發展中改善行業經營環境,在發展中推進各項監管措施。在談到今年的證券公司監管工作時,她指出,一方面各證券公司要做好各項基礎性工作,即認真做好自查摸底、年報審計、保證金獨立存管等專項工作；深化公司治理結構和內控機制建設,促進證券公司規范運作；推進證券市場的誠信建設,維護行業的信譽,保護投資者的合法權益。另一方面要繼續推動轄區證券公司的創新試點工作,鼓勵通過拓寬融資渠道、增資擴股、兼并重組等多種方式壯大自身實力,提升證券公司的盈利能力、發展潛力和競爭優勢,也為整個行業的創新發展積累經驗。同時,要高度重視轄區證券公司的相關風險,并積極防范和妥善處置。

    嚴旭副局長部署了2005年上海轄區證券公司監管的重點工作。一是要結合年報審計扎實推進自查摸底工作,全面反映轄區證券公司的真實情況；二是要推動轄區證券公司創新試點,支持鼓勵有條件公司做優做強；三是要加快客戶資金存管制度改革進程,全力推進轄區證券公司客戶資金的獨立存管；四是要進一步探索證券公司風險防范與處置的長效機制,維護市場和社會穩定；五是要督促轄區內的證券公司進一步完善法人治理結構,建立健全內部控制機制,嚴格規范各項業務,提升依法合規經營水平。