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花旗在華高管涉嫌偽造文件


http://whmsebhyy.com 2005年02月17日 12:31 商務部網站

  在線國際商報訊據英國金融時報引用一位知情人士的話說,花旗集團去年6月將任克英解職的原因,是她涉嫌參與偽造一份提交給美國監管機構的文件,當時美方正對中國人壽34億美元的上市交易進行調查。任克英是當時花旗集團在中國級別最高的銀行家。

  據金融時報分析,這一內情的披露,讓人們對損害花旗集團在中國聲譽的這一丑聞有了新的了解,并突出表明,在中國這個亞洲競爭最激烈的投資銀行市場,存在著一些有問題
的操作手段。該消息也有可能平息當地媒體的廣泛揣測,即任女士離職的背景是,她被控在中國人壽上市過程中“分股”不公。中國人壽在美國和香港的上市是2003年最大的一宗首次公開發行交易。

  這一消息為花旗集團洗清了嫌疑,在首次公開發行中將股票分配給有特權的投資者,即業內所稱的“分股”,在美國是一種嚴重的違法行為。

  花旗集團曾反復保證,任女士的離職與中國人壽的交易無關,但向美國監管機構提交的有關中國人壽的證據中包含這份偽造文件,可能被認為與花旗的保證不符。

  據英國金融時報報道該文件并未具體涉及中國人壽的首次公開發行,盡管它是被當作調查資料的一部分提交的;ㄆ旄吖苋ツ臧l現有一份美國證券交易委員會的文件是偽造的,當時美國證交會正在調查中國人壽交易。

  據悉,這份文件的日期被人為提早,使它看起來像是幾個月之前編制的。

  該文件的具體內容和作者身份都不得而知,但一位知情人士說,文件內容是一份對話記錄,涉及一名著名的中國銀行家。據悉,作為調查的一部分,美國證交會在去年5月收到了該文件。證交會的調查始于去年3月,目前仍在繼續。

  去年6月,花旗表示,時任中國投行業務主管的任女士和她所在部門的主管顏慶華被停職,因為他們“向公司和監管機構提供了虛假信息”。之后兩人都被解雇。






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