據路透社報道,美國證券交易委員會(SEC)周一宣布,投資銀行摩根大通將支付210萬美元的罰金,以了結對其未能保存調查股票分析師不當行為所需電子郵件的指控。

    SEC稱,此案源自1990年代末的科技及電訊股泡沫,摩根大通因保存記錄方面的問題,將分別向SEC、紐約證交所和全美證券業者協會(NASD)各支付70萬美元。

    SEC表示,摩根大通亦將評估"其關于保存電子郵件的操作程序"。

    "證券監管機構通常要求券商保留和其業務以及客戶交易有關的記錄,其中包括電子郵件和其它電子記錄,"SEC發言人內斯特表示。

    SEC稱,在針對分析師于股市泡沫時期不當行為的長期調查中,曾多次要求摩根大通提供特定電子郵件,但摩根大通未能保存所需的全部電子郵件。

    SEC表示,有些備份磁帶在儲藏設施中找不到,其它一些磁帶受損或是有錯誤,另外亦有一些時段并未制作備份磁帶。