日前,山西證監局分別召開了上市公司監管工作會議、期貨監管工作會議和機構監管工作會議,會議傳達了全國證券期貨監管工作會議精神,總結和回顧了2004年的監管工作,并對山西省2005年的證券監管工作進行了安排部署。
山西證監局局長申志杰指出,2005年的證券監管和市場發展任重而道遠。為此,山西證監局確定了2005年的主要監管工作思路和監管重點:一是全面貫徹
落實上市公司轄區監管責任制,完善上市公司法人治理結構;清理和解決大股東資金占用問題;強化現場監管,加大對高風險公司和高風險環節的監管力度,及時防范和化解風險。二是堅持監管服務并重,支持優質公司融資,扶持公司重組和創新試點工作,鼓勵公司做大做強。三是全面完成轄區內證券公司的摸底工作,加強整改監督,完善保證金存管制度,逐步建立風險防范和處置的監管長效機制,促進證券經營機構規范發展。四是以落實轄區監管責任制為核心,進一步完善客戶保證金封閉管理工作,強化高管和從業人員管理,加強風險防范和化解工作,提高市場運行質量,推動期貨公司規范發展。五是加大對會計師事務所的監管力度,強化會計師的責任,促進會計師誠信執業,保證給投資者一個真實的上市公司。六是積極貫徹落實《行政許可法》精神,堅持依法行政。
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