○ 河南證監局:全面開展轄區證券公司摸底工作,弄清主要風險和業務情況,對證券公司實行分類監管,區別對待

    ○ 甘肅證監局:對上市公司、證券期貨經營機構進行風險分類,對列入高風險、次高風險的,加大現場監管力度

    近日,河南證監局和甘肅省證監局分別召開會議,就提高監管效率,防范市場風險等工作作了部署。

    河南證監局局長侯蘇慶在河南證券期貨監管工作會議上強調,要以加強市場基礎性制度建設為主線,以提高監管效率,防范市場風險為主要任務,保證資本市場穩定發展,保護投資者合法權益。

    據了解,2004年河南省資本市場發展面臨諸多挑戰。大股東及關聯方占用上市公司資金嚴重等問題依然突出,蓮花味精(資訊 行情 論壇)、洛陽玻璃、神馬股份和鄭州煤電(資訊 行情 論壇)四家公司的占用情況尤為突出,占用額33.89億元,高達轄區占用總額的70%,證監局保護中小投資者的任務任重而道遠。隨著期貨市場增長速度的加快和活躍程度的提高,市場風險也在逐步加大。

    針對上述問題,侯蘇慶在部署今年監管工作時強調,要做好以下八個方面的工作。

    一是推動上市公司完善法人治理結構,維護公眾股東合法權益。督促轄區上市公司嚴格執行《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》,在年報披露前完成公司章程的修改工作。采取多種形式將保護公眾投資者利益落到實處。

    二是促進證券經營機構規范發展,做好高風險公司的處置工作。全面開展轄區證券公司摸底工作,弄清主要風險和業務情況,對證券公司實行分類監管,區別對待。對于發現的問題責令其限期整改。

    三是推動期貨市場健康發展,提高市場運行質量。以加強"兩金"管理為監管重點,全面實施以凈資本為核心的監控體系。定期對保證金余額進行平衡測算,不定期開展專項檢查,加強保證金的封閉運行管理。

    四是培育上市資源,加大直接融資的比重。進一步完善合作監管體系,積極開展多層次、多種形式的上市培訓,增強上市公司培育力度。加強培育上市資源的基礎性建設。

    五是加強法制建設,進一步提高稽查辦案水平。完善和統一各市場主體與中介機構的誠信檔案,建立誠信監督和失信懲戒制度,建立非行政處罰性監管措施的實施及跟蹤機制。

    六是加強自律管理,發揮自律組織的功能與作用。進一步發揮上市公司協會、證券期貨業協會的自律管理功能。

    七是做好新聞宣傳工作,加強輿論的引導。要做好輿情的收集、分析和報告工作。完善與新聞宣傳主管部門和媒體的溝通機制,提高快速反應能力。

    八是加強監管干部隊伍自身建設,提高綜合素質。

    甘肅證監局局長方向瑜在甘肅省推動資本市場穩定發展工作會議上表示,甘肅省證監局今年將強化監管措施,加大監管力度,切實履行監管工作職責。

    方向瑜稱,今年,甘肅省證監局要進一步落實和完善監管責任制,根據全省上市公司、證券期貨經營機構和其他中介組織等監管對象的特點和監管工作量,在原有監管責任分工的基礎上,按照屬地監管、職責明確、責任到人、相互配合的要求,分管局長、處長、監管人員三位一體,A、B角監管,把監管任務量化到崗、監管責任分解到人。同時要落實、細化各項監管工作制度及工作程序,制定完善各類事項監管工作流程,明確每一監管事項監管過程中監管人員的責任。要健全與中國證監會上市部、機構部、期貨部、證券和期貨交易所的信息溝通制度,建立信息交流臺帳,詳細記錄監管人員日常監管事項和重大事項處理方案、處理過程、處理結果。

    方向瑜表示,甘肅證監局將根據日常監管和定期報告審核情況,對上市公司、證券期貨經營機構進行風險分類。對列入高風險、次高風險的,要增加監管力量,加大現場監管力度。與此同時,按照風險變化情況,按季調整監管類別,實施全過程跟蹤監管。除此之外,要對重大關聯交易、受托理財、關聯方占用資金、對外擔保、法人治理、信息披露、國債回購等容易引發風險的問題實施重點監管。

    據悉,甘肅省證監局今年將把深入監管對象現場調查研究、檢查工作作為一項重要的監管措施,全年深入監管對象現場監管的時間整體上將不少于1/3,充分發揮一線監管距離監管對象近、人熟悉、知情多的優勢。今年將對3家上市公司進行巡檢,對6家上市公司進行專項調查,對上市公司存在的重大問題進行核查。

    此外,該局還提出了完善與地方政府、中介機構監管協作機制的一系列措施。包括完善與省委、省政府定期報告制度和重大事項報告制度,與省國資委等部門溝通磋商制度,與地方政府簽訂監管備忘錄,積極爭取地方政府及有關部門的支持和協作,充分發揮地方政府和各有關部門的優勢；健全與從事證券期貨業務的會計師事務所、律師事務所的溝通制度和重大事項問詢制度,不斷完善會計師事務所對上市公司年報審計情況通報制度,定期、不定期召開會計師事務所、律師事務所座談會,互通情況,增進共識,同時加強對中介機構的監管。