中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于近日舉辦了首期證券公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)暨資質(zhì)水平測(cè)試班,132人參加了首期培訓(xùn)暨資質(zhì)水平測(cè)試,測(cè)試結(jié)果將與誠(chéng)信記錄等一起記入高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)。

    按照《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,已取得任職資格的現(xiàn)任高管人員在《辦法》實(shí)施五年內(nèi)可累計(jì)三次參加資質(zhì)水平測(cè)試,三次測(cè)試均未 通過(guò)的,任職資格自動(dòng)失效；而擬任高管只有通過(guò)測(cè)試才具備申請(qǐng)高管任職資格的條件,方可向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資格。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展,出現(xiàn)了許多新情況和新問(wèn)題,對(duì)證券公司高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)水平和監(jiān)管工作也提出了更高的要求。這都要求通過(guò)加強(qiáng)持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管、實(shí)行責(zé)任追究、建立激勵(lì)機(jī)制來(lái)進(jìn)一步規(guī)范高管人員的行為,促進(jìn)證券公司的健康發(fā)展。而通過(guò)對(duì)高管人員法制意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)的培訓(xùn)、資質(zhì)水平測(cè)試,將為下一步建立持續(xù)法制監(jiān)督和持續(xù)誠(chéng)信記錄奠定基礎(chǔ)。

    此次培訓(xùn)暨資質(zhì)水平測(cè)試采取培訓(xùn)與測(cè)試、討論與面試相結(jié)合的方式。面試是分成若干個(gè)小組,既可以采取專家提問(wèn)、高管陳述的形式,也可以采取敞開討論的形式,每組都有2至3名專家現(xiàn)場(chǎng)參與。

    據(jù)了解,此次培訓(xùn)暨資質(zhì)水平測(cè)試通過(guò)證券公司報(bào)名參加,今后將逐步放開,凡符合條件的個(gè)人均可參加。協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,今年3月、10月還將舉辦兩期培訓(xùn)。