德國法蘭克福檢察官辦公室25日證實說，他們已經收到來自德國金融市場監管機構針對美國花旗集團（CITI GROUP）6名職員涉嫌違規操縱債券市場的指控，正在考慮是否就此事展開刑事立案調查。此前，德國金融市場監管機構聯邦金融服務監管局表示，它已發現有關證據證明美國花旗集團在去年8月份的債券交易中存在操縱市場的行為。

    110億拋單砸倒歐洲債市

    花旗集團的那次債券交易現在看來有點得不償失。根據德國聯邦金融服務監管局的調查，去年8月2日，花旗集團在歐洲債券市場上，在不到兩分鐘的時間內賣出了110億歐元的現貨債券，受此影響歐洲國債價格暴跌，30分鐘后，花旗以更低的價格買回了其中的37.7億歐元，這一操作估計令花旗集團從中獲利1750萬歐元。

    花旗集團的這一行為不僅令歐洲國債價格暴跌，更導致許多銀行損失慘重，并迫使電子交易平臺的運營商對市場流動性施加限制。花旗此舉動搖了人們對交易商間電子市場的信心，也惹惱了歐元區11個發行債券的政府。

    花旗集團的交易橫跨歐元區約200個證券品種，其規模已促使幾個歐盟成員國同時對它展開了調查，其中為首的是德國聯邦金融服務監管局和英國金融服務局。

    花旗已涉嫌刑事犯罪

    本周一，德國金融市場監管機構聯邦金融服務監管局（BaFin）表示已發現有關證據，證明花旗集團的交易員在去年8月份操縱了德國政府債券期貨市場。該機構還表示已要求檢察官對該案展開刑事調查。該市場監管機構的一位官員稱，“有確鑿的證據表明，他們試圖人為推高債券價格，然后從中牟利。”

    目前，BaFin已將花旗一案轉交給法蘭克福的檢察官，這意味著花旗集團已涉嫌刑事犯罪，涉及此案的管理人士如果被提起訴訟且被裁決有罪，將面臨罰款或入獄。據悉，位于法蘭克福的檢察官辦公室將決定是否對參與這一系列交易的交易員個人提起刑事指控。

    花旗歐元區國債承銷巨減

    本周一，花旗集團發言人表示，花旗對BaFin將案件提交給檢察官感到失望。花旗集團將繼續充分配合審查這一事件的所有相關機構的工作。

    自花旗進行上次交易以來，公司歐元區國債承銷業務就陷入了困境，因為那次交易惹怒了許多國家的財政部。相關數據顯示，去年下半年公司聯合包銷的歐元區國債金額只有1億美元，僅占市場的0.9%，而2004年上半年，花旗承銷的債券為50億美元（占5.2%），2003年下半年為20億美元（占7.1%），相比之下，去年下半年的金額巨幅下降。因此，去年下半年，花旗在歐元區國債聯合包銷排行榜上的排名從上半年的第6位下滑到第14位（2003年下半年時，該銀行的排名為第5位）。

    花旗在歐元區國債業務上的挫折，影響了花旗的其他投行業務類別在過去一年的良好表現。