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○市場基本制度進一步完善,市場監管得到強化,多年來積聚的市場風險逐步釋放,資本市場深層次問題和結構性矛盾正在逐步得到解決,市場發展所需的外部環境有了較大改善,市場的基本面正在發生積極的變化
○當前,證券公司要認真做好自查摸底、整改工作,強化風險意識,健全內控機制；要積極開展創新活動；要以高度的責任感認真做好風險防范和化解工作
中國證券業協會第三屆常務理事會第四次會議于昨天在北京召開,22名常務理事出席會議,中國證監會主席尚福林到會與代表們座談,并發表了重要講話。
尚福林說,證券行業要深入學習《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)精神,準確把握市場與行業形勢,堅定市場與行業發展的信心。總體上看,通過貫徹落實《若干意見》,市場基本制度進一步完善,市場監管得到強化,多年來積聚的市場風險逐步釋放,資本市場深層次問題和結構性矛盾正在逐步得到解決,市場發展所需的外部環境有了較大改善,市場的基本面正在發生積極的變化。當前證券行業雖然還處于比較困難的階段,但有利于行業克服困難、規范發展的外部因素正在增多。黨中央、國務院高度重視和支持資本市場的發展,國民經濟繼續保持快速健康增長的勢頭,投資體制改革、國有企業改革和金融體制改革不斷向縱深推進,各類社會資金通過投資資本市場實現保值增值的需求日益增強,這些有利因素既為資本市場的發展創造了良好的宏觀環境。我們要對當前資本市場與證券行業的發展形勢有一個科學和全面的認識,要看到存在的問題,努力去解決這些問題,更要看到面臨的機遇,堅定改革發展的信心。
尚福林指出,證券經營機構要切實樹立和落實科學發展觀,以現代金融企業制度建設為重點,抓住機遇,推動證券行業的轉型與發展。當前,證券公司要認真做好自查摸底、整改工作,公司主要負責人對此一定要高度重視,要抓住當前解決問題的有利契機,通過建設集中交易系統、健全內部規章制度、完善各項業務監控系統、重塑業務流程等多種措施,強化風險意識,健全內控機制；要積極開展創新活動,已經通過創新試點評審的證券公司要積極制訂切實可行的創新方案,通過不懈努力為行業發展闖出一條路子來；要以高度的責任感認真做好風險防范和化解工作,結合各自實際,嚴格控制業務經營風險,證券公司開展新的業務必須合規守法,老的問題要認真對待,逐步清理消化。
尚福林充分肯定了證券業協會2004年工作,他要求協會在今后的工作中,一方面要加強行業自律,完善自律規則,健全自律機制,提高行業自律水平；另一方面要重視會員服務工作,切實維護會員權益,改善行業整體形象,要做到"自律更自覺,服務更實在,傳導更有效",為構筑行業和諧發展環境做出新的貢獻。
座談中,與會代表暢所欲言。大家對當前證券行業改革與發展問題提出了積極的建議和意見。
會議聽取并審議了中國證監會主席助理、中國證券業協會會長莊心一所做的工作報告。報告回顧了一年來協會工作成績,明確了2005年協會工作安排。他說,過去的一年,協會在中國證監會的指導監督下,依靠廣大會員單位的支持,在推動證券公司創新試點,反映行業情況與建議,加強誠信體系建設,提高行業自律水平,建立證券從業人員資格考試等管理制度,完善代辦股份轉讓系統等方面取得新的成績。
莊心一指出,2005年是資本市場也是證券業發展的重要一年。在證券業發展的關鍵時期,協會的工作目標就是要緊緊圍繞貫徹落實《若干意見》和全國證券期貨監管工作會議精神,切實履行自律、服務、傳導職能,通過各項扎扎實實的具體工作,加強行業自律,維護會員權益,構筑和諧環境,促進行業振興。協會要認真組織好創新試點證券公司評審和創新方案評審,加強對試點證券公司的持續檢查；加強行業誠信建設,豐富誠信信息庫,完善誠信信息分級管理機制；制定和擇機推出業務自律規則,逐步建立比較完備的證券業自律規則體系；嚴格證券從業人員資格管理,逐步完善證券業各類資格考試、考核與后續培訓制度；完善代辦股份轉讓系統,促進多層次資本市場體系建設；積極開展各項調研,及時掌握行業動態,反映行業情況、意見和建議。
此次常務理事會審議通過了《中國證券業協會常務理事會工作報告》、《中國證券業協會2004年財務決算及2005年財務預算報告》、《關于授權協會秘書處組織開展創新方案評審的議案》、《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》、《關于楊鶤、凌新源、王益民同志繼任中國證券業協會副會長的議案》,以及證券經紀業、投資銀行業、證券分析師、證券投資基金業、證券信息技術、證券業財務會計工作等6個專業委員會的工作報告。還聽取了王東明監事長所作的《中國證券業協會監事會關于2004年協會工作情況的報告》。
會議表決通過了《中國證券業協會第三屆常務理事會第四次會議決議》,要求會員單位嚴格自律,誠信經營,不斷提高經營管理水平和服務質量,提升證券業良好的社會形象和市場商譽,共同開創中國證券業持續、健康發展的新局面。
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