德國金融市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局(BaFin)周一表示,已發(fā)現(xiàn)有關(guān)證據(jù),證明花旗集團(tuán)交易員在去年8月份操縱德國政府債券期貨市場。該機(jī)構(gòu)表示,它已要求檢察官對該案展開刑事調(diào)查。涉及此案的管理人士如果被提起訴訟且被裁決有罪,將可能面臨罰款或入獄。

    盡管監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕透露這些人的姓名,但據(jù)悉有一小部分花旗的 交易員涉及該案。位于法蘭克福的檢察官辦公室將決定,是否對參與此次交易的工作人員提起刑事指控。這些交易估計(jì)讓花旗集團(tuán)獲利達(dá)1700萬歐元(合2200萬美元)。

    去年8月份,花旗集團(tuán)向包括EuroMTS債券交易平臺在內(nèi)的債券市場發(fā)出了價(jià)值高達(dá)110億歐元的賣出指令。受此影響,歐洲國債價(jià)格暴跌,這促使交易員迅速在歐洲期貨交易所進(jìn)行相應(yīng)交易,以降低損失,進(jìn)而加劇了歐洲國債的跌勢�；ㄆ旒瘓F(tuán)最后逢低買回了部分債券,從中漁利。

    花旗集團(tuán)的交易橫跨歐元區(qū)約200個(gè)證券品種,其規(guī)模已引起幾個(gè)歐盟成員國同時(shí)對它展開了調(diào)查,為首的是聯(lián)邦金融服務(wù)監(jiān)管局和英國金融服務(wù)局�；ㄆ煦y行的非正常交易引發(fā)的流動(dòng)性停頓造成了歐元區(qū)11個(gè)債券發(fā)行國的恐慌。花旗集團(tuán)發(fā)言人諾南周一表示,花旗集團(tuán)將繼續(xù)積極配合調(diào)查這一事件的所有相關(guān)機(jī)構(gòu)的工作。