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基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行
簽發(fā)日期：二○○五年一月二十四日
一、重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2005年1月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
二、基金產(chǎn)品概況
1、基金概況
2、基金的投資
3、基金管理人
4、基金托管人
三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
1、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)(未經(jīng)審計(jì))
2、凈值表現(xiàn)
A、本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較
B、圖示自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值表現(xiàn)
基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖
四、管理人報(bào)告
1、基金經(jīng)理
劉新勇先生：碩士，7 年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾在淄博基金管理有限公司從事研究、投資工作。1999年5月加入華安基金管理有限公司后，曾任研究發(fā)展部高級(jí)研究員、華安180 基金的基金經(jīng)理。
2、基金運(yùn)作合規(guī)性聲明
本報(bào)告期間，本基金管理人嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，無(wú)違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的行為存在。
3、基金經(jīng)理工作報(bào)告
(1)行情回顧
2004年四季度，券商問(wèn)題爆發(fā)更加嚴(yán)重、加息、非流通股轉(zhuǎn)讓規(guī)則出臺(tái)等利空消息不斷沖擊市場(chǎng)，市場(chǎng)繼續(xù)慣性下跌。盡管分類表決、保險(xiǎn)資金直接入市等長(zhǎng)遠(yuǎn)利好也相應(yīng)出臺(tái)，但難以改變市場(chǎng)下跌格局。四季度上證指數(shù)下跌9.32%，華安創(chuàng)新凈值下跌3.55%，比較基準(zhǔn)下跌6.99%，華安創(chuàng)新表現(xiàn)明顯好于市場(chǎng)和比較基準(zhǔn)。
(2)操作回顧
華安創(chuàng)新組合結(jié)構(gòu)主要做了以下調(diào)整：1、根據(jù)國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)的供求狀況，我們判斷車市將繼續(xù)低迷，因此逐步清倉(cāng)轎車股；2、在三季度重點(diǎn)投資的鋼鐵板材類股票表現(xiàn)比較理想，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跑贏市場(chǎng)，四季度適當(dāng)兌現(xiàn)了部分利潤(rùn)；3、適度提高了煤炭和火電的投資比例，兩行業(yè)介入時(shí)機(jī)欠佳，對(duì)組合產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響。
(3)展望
統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，自1995年以來(lái)，每年的第一季度上證指數(shù)上漲超過(guò)10%的概率是40%，漲跌幅在5%以內(nèi)的概率是60%，跌幅超過(guò)3%的概率是0。2005年的一季度，盡管制約市場(chǎng)發(fā)展的諸多因素仍然存在，但估值水平進(jìn)入合理區(qū)間、合規(guī)機(jī)構(gòu)投資者入市步伐加快、保護(hù)投資者權(quán)益政策的逐步落實(shí)、投資者良好的期待及惜售等將使市場(chǎng)有較好表現(xiàn)值得期待。市場(chǎng)盤(pán)整或有較好表現(xiàn)的可能性較大。我們采取如下策略：1、充分投資，保持較高倉(cāng)位水平；2、投資重點(diǎn)放在個(gè)股價(jià)值挖掘。選股及投資原則是“新、精、勢(shì)、重”。“新”即公司業(yè)務(wù)(產(chǎn)品、制度、管理、營(yíng)銷、技術(shù)等)創(chuàng)新、新行業(yè)、新股、新價(jià)值等，不斷更新組合。“精”即在深入研究的基礎(chǔ)上精選個(gè)股，投資一流龍頭公司。“勢(shì)”即注重行業(yè)及公司發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)資金趨勢(shì)等。“重”即在慎重選擇的基礎(chǔ)上重點(diǎn)投資。3、更加積極地調(diào)整組合結(jié)構(gòu)，加大投資力度。
五、投資組合報(bào)告
(一) 基金資產(chǎn)組合
(二) 股票投資組合
1、按行業(yè)分類的股票投資組合
2、基金投資前十名股票明細(xì)
(三) 債券投資組合
1、按債券品種分類的債券投資組合
2、基金投資前五名債券明細(xì)
(四) 投資組合報(bào)告附注
1、本基金的估值方法
本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日(或最近交易日)的市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)計(jì)算，已發(fā)行未上市股票采用成本價(jià)計(jì)算。
2、本報(bào)告期內(nèi)需說(shuō)明的證券投資決策程序
本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成
4、處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
六、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
七、備查文件目錄
1、《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》
2、《華安創(chuàng)新證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
3、《華安創(chuàng)新證券投資基金托管協(xié)議》
4、上述文件的存放地點(diǎn)和查閱方式如下：
存放地點(diǎn)：基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，并登載于基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站http：//www.huaan.com.cn。
查閱方式：投資者可登錄基金管理人互聯(lián)網(wǎng)站查閱，或在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)至基金管理人或基金托管人的辦公場(chǎng)所免費(fèi)查閱。
華安基金管理有限公司
2005年1月24日上海證券報(bào)
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