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證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點工作進(jìn)入實施階段。日前,上海證券交易所發(fā)出通知,對會員單位開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)事項作出規(guī)定。業(yè)內(nèi)人士稱,上證所的這個通知,加上證監(jiān)會先前發(fā)布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》,意味著證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范已經(jīng)齊全。
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是證券公司一種新的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)形式,目前尚無成熟做法和經(jīng)驗可循。為穩(wěn)妥推動該項業(yè)務(wù)的開展,防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險,中國證監(jiān)會在去年10月發(fā)布了《關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》,對于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),采取先試點、后推開的原則。在試點階段,中國證監(jiān)會將嚴(yán)格限定辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司范圍,僅允許已通過評審、成為可從事相關(guān)創(chuàng)新活動試點的證券公司試行辦理此項業(yè)務(wù),待積累一定經(jīng)驗后,再逐步推開此項業(yè)務(wù)。
上證所發(fā)出的通知稱,集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用席位上進(jìn)行。單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用一個專用席位。各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用席位應(yīng)歸屬其名下,并在集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作前五個工作日通過上證所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng),完成部門信息的填報和專用席位變更的手續(xù)。
通知要求,集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng),在每月前五個工作日內(nèi),向上證所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值),在會計年度結(jié)束后四個月內(nèi),向本所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起六個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的,應(yīng)于次日以書面形式向上證所報告達(dá)到的日期及投資組合情況；因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)在十個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上證所報告調(diào)整情況；發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起二個工作日內(nèi)以書面形式向上證所報告有關(guān)情況。
通知還要求,會員應(yīng)建立健全的內(nèi)控制度和完善的技術(shù)支持系統(tǒng),嚴(yán)格按照《試行辦法》、《通知》及集合管理計劃中規(guī)定的投資范圍和投資組合進(jìn)行運(yùn)作,防范投資風(fēng)險,維護(hù)客戶利益。上證所對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易活動進(jìn)行實時監(jiān)控,會員對上證所的有關(guān)調(diào)查應(yīng)予以配合。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易活動違反《試行辦法》、《通知》等有關(guān)規(guī)定的,上證所將上報中國證監(jiān)會,并按照有關(guān)會員管理規(guī)則進(jìn)行處罰。
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