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高管地雷頻引爆司法滯后成軟肋

http://whmsebhyy.com 2005年01月19日 07:45 上海證券報

開開實業(資訊行情論壇)今日公告稱,公司原總經理張晨因涉嫌經濟犯罪,被公安機關立案偵察。張晨在公司任職期間所犯的經濟問題正在進行司法審計,其利用職務對公司造成的影響和損失有待審計結果確定。張晨同時還是三毛派神(資訊行情論壇)原董事長。

至此,2005年以來的短短19天內,就有6家公司的7名高管相繼涉

案,頻率之高、案情之重觸目驚心。

涉案類型不一

新年伊始集中曝光的7名涉案高管中,除張晨外,其余6名分別是東方創業(資訊行情論壇)副總經理陶洪；浙江東方(資訊行情論壇)前任董事長劉寧生、前任副董事長吳建華；東北高速(資訊行情論壇)董事長張曉光；山東巨力(資訊行情論壇)原董事長王清華和原財務處副處長。

雖然高管涉案集中曝光,但原因卻不盡相同。

陶洪被有關部門"雙規",但公司沒有說明具體因為何事。劉寧生、吳建華被浙江省紀委"雙規",原因是嚴重違反國家財經紀律、可能造成國有資產流失。張曉光被吉林省人民檢查院刑事拘留,因為其涉嫌挪用公款。王清華及原財務處副處長被濰坊市奎文區人民法院提起公訴,原因是涉嫌欺詐發行股票。

目前,東北高速已有3.23億元資金失蹤,是否與張曉光挪用公款有關還不得而知。而山東巨力涉嫌欺詐上市主要系虛增1999年度利潤1615萬元,騙取了2001年的配股資格。

查案主體多樣

從此次集中暴露的高管涉案情況看,參與調查違法事件主體覆蓋了多個方面,有公安局、紀委、檢察院、法院,其中還包括此前已對公司進行立案調查的中國證監會。

業內人士分析,多方集中關注上市公司高管的違規行為,意味著市場各方對上市公司監管正在加強,多方協作對肅清證券市場違規行為具有積極的意義。

司法滯后成軟肋

"公司治理結構不完善、司法手段滯后、不能嚴懲違規高管,是目前上市公司高管違規事件頻頻發生、屢禁不止的核心問題",記者在采訪多位專家后得出了這樣的結論。

首都經貿大學教授劉紀鵬在接受記者采訪時認為,上市公司內部人控制是一個世界性難題,而內部人控制極容易導致違規事件的發生。

記者發現,東北高速董事長張曉光、山東巨力原董事長王清華都長期擔任上市公司高管職務,對企業已經形成了相當的控制力,在其他股東無法對企業高管形成有效的約束時,上述高管的集權無形中為其違規創造了條件。

劉紀鵬認為,要避免內部人控制必須在發展中對制度加以完善。要正視大股東一股獨大、中小股東分散、多元化的事實,從現代公司的角度,加強披露制度和加強現代公司治理制度的創新,包括進一步完善獨立董事制度。

"上市公司高管頻頻違規的一個重要原因是司法手段滯后,法律上的懲罰力度不夠,違規成本太低",一位法律界人士對此直言不諱。據他分析,近幾年來,上市公司高管出現問題后,司法介入的速度較慢,結案后又很少有高管在法律上受到嚴懲。他認為,對出現問題的高管一定要按照相關法律法規,該抓的抓、該判的判、該罰的罰,必須起到殺一儆百的作用。同時司法不能滯后,不能光靠組織程序和行政程序,要對出現的問題及時介入。避免出現行政處罰書出來后,相關責任人卻已過追訴時效的尷尬局面。他認為,2004年11月底,香港廉政公署果斷出擊創維數碼具有很好的借鑒意義。

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