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威爾科技(資訊 行情 論壇)擅自動用募集資金
持續督導工作不足，華歐國際兩保薦代表人遭證監會談話提醒
本報訊 (記者汪江濤) 中國證監會日前宣布，華歐國際證券有限公司(簡稱“華歐國際”)的保薦代表人郁浩、江嵐，因未關注到其保薦公司擅自動用募集資金和信息披露違規
的情況，持續督導工作不足，被證監會實行了監管談話提醒。
動用募資未及時公告
此次事件涉及的廣東威爾醫學科技股份有限公司(簡稱“威爾科技”，002016)，在未經董事會批準的情況下，于2004年7月擅自動用募集資金3104萬元歸還銀行借款，事先未向深交所咨詢，事后也未及時向深交所報告并公告，遲至去年10月才應深交所要求召開董事會對此事項進行追認并發布公告。作為保薦人，郁浩、江嵐未關注到公司擅自動用募集資金和信息披露違規的情況，持續督導工作存在不足，違反了《證券發行上市保薦制度暫行辦法》的規定。因此，證監會于2004年12月30日對郁浩、江嵐進行談話提醒，要求其引以為戒。
記者查詢發現，早在兩名保薦人被談話提醒前兩個月，威爾科技就曾發布“關于深圳證券交易所對本公司及相關人員予以內部通報批評的公告”，稱公司以募集資金3104萬元歸還銀行貸款，違反了深圳證券交易所《股票上市規則》的規定。公司及相關責任人董事長周曙光和董事會秘書周先玉由此受到深圳證券交易所給予的內部通報批評，其處分記入中小企業板塊上市公司誠信檔案。
處罰責任界定“模糊不清”
威爾科技證券事務代表周先生在受訪時稱，公司動用募資是“為了減少資金閑置，但是事先不清楚此事要經過董事會批準”。周承認，此事沒有提前向保薦人說明。去年底，威爾科技以銀行借款2000萬元和自有資金1104萬元用于歸還募集資金。一名業內人士認為，保薦人違規的處理程序由證監會受理，報告證監會，后由交易所執行。保薦人制度自去年實施以來，證監會對于如何處罰違規的保薦代表人的責任界定“模糊不清”。比如說，證監會曾對江蘇瓊花(資訊 行情 論壇)(002002)上市前故意隱瞞國債委托投資事宜進行譴責，江蘇瓊花的保薦代表人當時就表示自己“冤枉”，因為其“事前并不知情”。
據悉，自證券發行上市保薦制度實施以來，迄今共有至少5家知名證券機構的9名保薦代表人被證監會實行了談話提醒，這些機構包括：中銀國際證券有限公司、金信證券、上海證券、光大證券以及大鵬證券等。
主角
華歐國際
華歐國際證券有限責任公司是中國入世后經中國證監會批準設立的首家中外合資證券公司，注冊地在上海。股東為湘財證券有限責任公司及里昂證券亞太區市場。2004年，華歐國際共完成7單主承銷和保薦業務，保薦家數在業界排名第一。
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