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關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問(wèn)題的通知

http://whmsebhyy.com 2005年01月12日 08:16 上海證券報(bào)

機(jī)構(gòu)部部函［2005］18號(hào)

各證券公司:

根據(jù)《證券公司短期融資券管理辦法》和中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于＜證券公司短期融資券管理辦法＞

的諒解備忘錄》的規(guī)定,現(xiàn)就證券公司發(fā)行短期融資券資格認(rèn)可的相關(guān)問(wèn)題通知如下:

一、擬發(fā)行短期融資券的證券公司向機(jī)構(gòu)監(jiān)管部提交證明其符合《證券公司短期融資券管理辦法》規(guī)定的發(fā)行短期融資券基本條件的材料,包括:

(一)公司擬發(fā)行短期融資券的基本情況,包括擬發(fā)行短期融資券的目的、償還安排、資金用途、最近三個(gè)月公司凈資本情況等內(nèi)容；

(二)公司客戶(hù)交易結(jié)算資金存管情況、落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》情況、以及公司高級(jí)管理人員對(duì)公司未挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的承諾；

(三)公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明,包括自有資金運(yùn)用與代理客戶(hù)管理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的分離管理情況,中后臺(tái)的建設(shè)及其對(duì)前臺(tái)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的控制情況、公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的承諾；

(四)公司采用有關(guān)規(guī)則對(duì)資產(chǎn)負(fù)債的估值情況；

(五)公司對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制情況；

(六)取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；

(七)同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復(fù)印件。

二、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部按照《證券公司短期融資券管理辦法》第九條的規(guī)定對(duì)證券公司提交材料進(jìn)行核查,向符合條件的證券公司出具認(rèn)可函件。

三、在《證券公司短期融資券管理辦法》實(shí)施的第一年中,經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司和規(guī)范發(fā)展類(lèi)證券公司,發(fā)行短期融資券時(shí)可以不聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評(píng)級(jí)。

四、各證券公司應(yīng)遵守《證券公司短期融資券管理辦法》的規(guī)定,認(rèn)真做好短期融資券的發(fā)行、交易和信息披露工作,遇有重大問(wèn)題及時(shí)報(bào)告我會(huì)和中國(guó)人民銀行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

二00五年一月十一日

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