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中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天向各券商發(fā)出《關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問(wèn)題的通知》，就證券公司發(fā)行短期融資券資格認(rèn)可的相關(guān)問(wèn)題作出規(guī)定。
《通知》要求，擬發(fā)行短期融資券的證券公司必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部提交證明其符合《證券公司短期融資券管理辦法》規(guī)定的發(fā)行短期融資券基本條件的材料，包括：公司擬發(fā)行短期融資券的基本情況，包括擬發(fā)行短期融資券的目的、償還安排、資金用途、最
近三個(gè)月公司凈資本情況等內(nèi)容；公司客戶交易結(jié)算資金存管情況、落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》情況、以及公司高級(jí)管理人員對(duì)公司未挪用客戶交易結(jié)算資金并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的承諾；公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明，包括自有資金運(yùn)用與代理客戶管理資產(chǎn)業(yè)務(wù)的分離管理情況，中后臺(tái)的建設(shè)及其對(duì)前臺(tái)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的控制情況、公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的承諾；公司采用有關(guān)規(guī)則對(duì)資產(chǎn)負(fù)債的估值情況；公司對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制情況；取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；同業(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復(fù)印件。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部按照《證券公司短期融資券管理辦法》第九條的規(guī)定對(duì)證券公司提交材料進(jìn)行核查，向符合條件的證券公司出具認(rèn)可函件。
《通知》說(shuō)，在《證券公司短期融資券管理辦法》實(shí)施的第一年中，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司和規(guī)范發(fā)展類證券公司，發(fā)行短期融資券時(shí)可以不聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信評(píng)級(jí)。上海證券報(bào)林堅(jiān)
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