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根據記者從上海市證券同業公會了解到的最新信息,從今年1月1日起開始實行的《上海地區股票、基金交易傭金標準規范》(以下簡稱《規范》)實施得非常順利。
廣大會員認真執行了《規范》,去年四季度起,會員就向投資者進行宣傳、說明,從今年1月1日起,有關會員將低于《規范》的傭金標準全部作了相應調整,各
證券公司還采取了一系列工作措施來保障營業部落實《規范》。
上海市證券同業公會有關人士表示,《規范》是應廣大會員的強烈呼吁和要求而制訂的。它不僅是塑造上海證券行業誠信形象的重要舉措,同時也是維護會員利益和推動證券市場健康持續發展的重要保障。
這一舉措得到了全體會員一致擁護。去年9月16日上海市證券同業公會第四次會員大會審議《規范》時,對《規范》投票表示贊成的會員比例高達99.8%,僅有一家會員單位沒投贊成票。
事后,這家會員單位的負責人說明了原因,主要是由于該營業部執行的傭金標準與《規范》的標準不一。但他明確表示,支持《規范》的實施,并確保該營業部的傭金執行標準不低于《規范》的要求。
據介紹,圍繞《規范》的制訂,上海市證券同業公會做了慎重和周密的部署和準備。自去年以來做了大量的調查研究工作,召開各層次的座談會20多個,走訪會員10多家,聽取各方意見達到300多人次,其中還專門聽取了律師的意見。公會還對在滬所有的證券營業部作了兩次問卷調查,回收的問卷近700份。
為充分反映各方面意見,《規范》的初稿形成后又經過反復討論形成草案并由公會理事會審議通過,確保《規范》在堅持原則性的同時也體現了靈活性,便于廣大證券營業部實際掌握和執行。
目前,各界人士認為,《規范》的實行將有效地避免惡性競爭,有力地促進券商經紀業務發展,同時對防范和化解證券行業的系統性風險也有著極為重要的意義。
據悉,全國各地都在紛紛開展傭金自律工作。
上海市證券同業公會有關人士強調,對于查證屬實的會員違反《規范》的行為,公會將根據《規范》的有關處罰條款進行處理。
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