|
為方便證券公司集合資產(chǎn)管理計劃參與證券市場投資活動,中國證券登記結(jié)算有限公司日前發(fā)布了《證券公司集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》。
《指南》要求,證券公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。證券公司的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)采用證券公司結(jié)算模式的,須獲得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)；采用托管人結(jié)算模式的,有關(guān)托管人應(yīng)獲得結(jié)算公司對其從事該項結(jié)算業(yè)
務(wù)的準(zhǔn)入資格批準(zhǔn)。
《指南》規(guī)定,中國證券登記結(jié)算有限公司按現(xiàn)行結(jié)算備付金管理規(guī)定,確定和調(diào)整結(jié)算參與人備付金賬戶的最低結(jié)算備付金限額。結(jié)算參與人備付金賬戶的日末余額不得低于結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額。如結(jié)算參與人備付金賬戶出現(xiàn)透支,視為該結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約,結(jié)算公司對其資金交收違約行為可采取包括計收違約資金利息及違約金等措施。
《指南》還規(guī)定,如結(jié)算參與人所管理的集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶發(fā)生證券賣空,視為該結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約。結(jié)算公司在
T＋1日暫不交付與賣空價款對應(yīng)的資金,并按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定,以賣空價款為基數(shù)計收違約金,如兩個交易日內(nèi)賣空證券得以補(bǔ)足,則結(jié)算公司可解除對賣空價款的暫扣。否則,結(jié)算公司將以暫扣的資金買入與賣空等量的證券,因此產(chǎn)生的損益由結(jié)算參與人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追索或歸還。
|
