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在日前召開(kāi)的2004年度深圳期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上，深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，轄區(qū)期貨公司應(yīng)把風(fēng)險(xiǎn)控制放在首位，在誠(chéng)信守法的基礎(chǔ)上，促進(jìn)公司運(yùn)作再上新臺(tái)階。他強(qiáng)調(diào)，期貨公司控股股東要自覺(jué)履行法律責(zé)任，嚴(yán)格自律。
會(huì)上，深圳證監(jiān)局張?jiān)茤|局長(zhǎng)在肯定了轄區(qū)期貨公司取得成績(jī)的同時(shí)，提出了要按法律法規(guī)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、要切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制和高管人員要有高度誠(chéng)信意識(shí)的三
點(diǎn)監(jiān)管要求。
深圳證監(jiān)局曹汝明副局長(zhǎng)在主題發(fā)言中，對(duì)一年來(lái)深圳地區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的進(jìn)展給予了積極評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)充分發(fā)揮自律管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和橋梁紐帶等作用做出了充分肯定。
曹汝明強(qiáng)調(diào)，各期貨公司在把握風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)拓展的關(guān)系時(shí)，一定要把風(fēng)險(xiǎn)控制放在首位。他說(shuō)，不出大的風(fēng)險(xiǎn)事件是期貨公司生存與發(fā)展的前提，也是保護(hù)投資者合法權(quán)益的基礎(chǔ)。對(duì)于造成風(fēng)險(xiǎn)事故，損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，證監(jiān)局一定會(huì)堅(jiān)決依法查處，決不姑息。
他還指出，除了一家公司外，深圳期貨公司普遍存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，控股股東最高股權(quán)比例達(dá)95％，最低也有50％。盡管這一結(jié)構(gòu)并不必然導(dǎo)致法人治理結(jié)構(gòu)不健全，但從近年情況看，公司存在的諸多問(wèn)題，尤其是惡性違規(guī)事件，大都與大股東行為不當(dāng)有關(guān)。因此，他希望各控股股東要自覺(jué)履行法律責(zé)任，嚴(yán)格自律，多做有利于期貨公司控制風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的工作。
談到今年期貨監(jiān)管工作的重點(diǎn)時(shí)，曹汝明指出，要繼續(xù)高度關(guān)注期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制，將有效防范和控制、化解風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)好投資者利益作為工作的首要目標(biāo)；貫徹落實(shí)期貨監(jiān)管轄區(qū)責(zé)任制，將按照屬地監(jiān)管、職責(zé)清晰、分工明確、責(zé)任到人、快速反應(yīng)、協(xié)調(diào)有序的總體要求，著手建立分工明確、快速有效的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，形成監(jiān)管任務(wù)量化到崗、監(jiān)管職責(zé)分解到人的工作體制；認(rèn)真落實(shí)“國(guó)九條”，繼續(xù)實(shí)施及時(shí)、到位、有效和適度的監(jiān)管，為期貨公司發(fā)展成具有競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)營(yíng)造良好條件。
來(lái)自深圳地區(qū)各期貨公司的高管人員、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、保證金結(jié)算銀行和期貨同業(yè)協(xié)會(huì)的代表出席了此次會(huì)議。
會(huì)上，中國(guó)國(guó)際期貨公司和金瑞期貨公司的代表介紹了公司在風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范運(yùn)作上的經(jīng)驗(yàn)。會(huì)議還就2004年度的年檢工作等做了安排。
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