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問:目前的上市公司股東大會(huì)網(wǎng)上投票平臺有幾個(gè)?是不是每個(gè)上市公司的股東大會(huì)網(wǎng)上投票都可以同時(shí)在幾個(gè)網(wǎng)上平臺進(jìn)行?
志愿團(tuán)專家:目前中國證券登記結(jié)算公司、上海證券交易所和深圳證券交易所都分別推出了各自的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。但每個(gè)上市公司股東大會(huì)的網(wǎng)上投票是否可以在三家網(wǎng)站同時(shí)進(jìn)行,目前尚無實(shí)踐。但上市公司可自行決定采用交易所或者中國證券登記
結(jié)算公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。具體情況,投資者只能根據(jù)每家欲舉行股東大會(huì)網(wǎng)上投票的上市公司的相關(guān)公告來確定。如前幾天健特生物(資訊 行情 論壇)股東大會(huì)采用的是深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng),投資者只能通過深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與健特生物股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票。
問:目前國內(nèi)開展股指期貨是否存在法律障礙?
志愿團(tuán)專家:1999年7月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券法》第35條規(guī)定:"證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易",因此有學(xué)者認(rèn)為我國現(xiàn)階段開設(shè)股指期貨交易將直接遇到法律上的障礙。
《證券法》總則第2條規(guī)定:"在中國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,適用本法。本法未規(guī)定的適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。"而全國人大常委會(huì)辦公廳研究室在《中華人民共和國證券法應(yīng)用指南》中對該條款作如下解釋:"證券法是按照以下原則來確定所調(diào)整的證券種類的:一是證券法調(diào)整的證券應(yīng)限于資本證券,其基本形式為股權(quán)憑證(如股票、投資基金券等)和債權(quán)憑證(如公司債券、金融債券、政府債券等),這兩類證券是我國證券市場交易的基本品種,已有了一定的經(jīng)驗(yàn)。而對于證券期貨、期權(quán)等衍生品種,暫不列入本法的調(diào)整范圍"。可見,立法者考慮到了對衍生產(chǎn)品的調(diào)整問題,限于實(shí)踐不夠而暫時(shí)沒有列入,所以《證券法》第35條的規(guī)定并沒有對指數(shù)期貨的開設(shè)形成障礙。
同時(shí),《期貨交易管理暫行條例》也缺乏對股指期貨的具體規(guī)定,國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》總則第四條規(guī)定:"期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。禁止不通過期貨交易所的場外期貨交易。"第八條規(guī)定:"期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人。取得期貨交易所會(huì)員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn),并交納會(huì)員資格費(fèi)。"第二十二條規(guī)定:"設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司,必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證,并在國家工商行政管理局登記注冊。"可見,《期貨交易管理暫行條例》只規(guī)定了從事傳統(tǒng)期貨業(yè)務(wù)的交易所會(huì)員和經(jīng)紀(jì)公司的具體要求,對股指期貨交易涉及的相關(guān)主體缺乏規(guī)范性要求,須完善相應(yīng)的法規(guī)。
問:個(gè)人投資者如何查證自己持有的國債是否被券商挪用?挪用后會(huì)不會(huì)被打折收購?
志愿團(tuán)專家:關(guān)于個(gè)人名下的國債是否或曾經(jīng)被盜賣、挪用過,您可憑證券賬戶卡和身份證向上海、深圳證券交易所查詢,也可以通過交易所網(wǎng)站和語音查詢系統(tǒng)查詢。個(gè)人通過券商代理購買國債,通常情況下和股票交易一樣,所購買的國債記在個(gè)人證券賬戶(即股東代碼卡)名下,屬于個(gè)人擁有所有權(quán)的資產(chǎn),并不是個(gè)人對券商的債權(quán),因此不存在被打折收購的問題。上周值班律師簡介:
陳文君,本報(bào)投資者維權(quán)志愿團(tuán)成員,上海廣發(fā)律師事務(wù)所主任,合伙人律師。上海交通大學(xué)法學(xué)碩士,有長達(dá)十年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn),參與過數(shù)十家企業(yè)的重組、改制和上市工作。目前代理生態(tài)農(nóng)業(yè)證券民事賠償案。
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