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上海期貨交易所日前發(fā)出通知,開始評選2004年度優(yōu)秀會員。
有關(guān)通知稱,按照《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神和中國證監(jiān)會要求在期貨市場貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的原則,為進(jìn)一步推動市場規(guī)范運作,加強(qiáng)一線監(jiān)管,2004年度上海期貨交易所優(yōu)秀會員評選將在2003年的基礎(chǔ)上進(jìn)一步改進(jìn),對考核指標(biāo)更加細(xì)化。
而且,此次評優(yōu)中,上期所將在考慮交易規(guī)模的同時,對會員合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險控制和交易業(yè)務(wù)及市場誠信等多個方面進(jìn)行綜合考評。
據(jù)了解,上海期貨交易所2004年優(yōu)秀會員的名額為20家。評選活動采取會員自行申報的辦法。2004年度在上期所成交金額前50名的會員具備申報資格,申報截至日期為2005年1月10日。逾期不申報,作自動放棄處理。上期所將于2005年1月19日公布評選結(jié)果。
根據(jù)上期所2004年度優(yōu)秀會員評選辦法,市場規(guī)模考核將按2004年度會員單位在上期所的成交金額排名進(jìn)行考核,對2004年比上一年度交易規(guī)模有顯著增長的會員予以適當(dāng)加分。
合規(guī)經(jīng)營考核規(guī)定,凡有以下違規(guī)情節(jié)者,將視違規(guī)行為嚴(yán)重程度和次數(shù),在評選中予以取消評選資格或作相應(yīng)扣分處理：1、受中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)立案查處的,在交易所稽查中發(fā)現(xiàn)問題,情節(jié)嚴(yán)重的將被取消評選資格。2、違反交易限倉、強(qiáng)制平倉和大戶報告等風(fēng)險管理制度。3、不及時領(lǐng)取資金核對表、不規(guī)范開具票據(jù)、會員變更事項不及時通知交易所。4、發(fā)生交割違約或交割糾紛。5、使用未經(jīng)交易所規(guī)定的網(wǎng)上行情分析系統(tǒng)。6、在媒體上發(fā)布對期貨市場及投資者有嚴(yán)重錯誤導(dǎo)向的信息。
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