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國際金融報記者 陳華 發自上海
美國證券交易委員會(SEC)已將針對中國人壽保險股份有限公司(2628.HK，以下簡稱中國人壽)首次公開發行情況的非正式咨詢升級為正式調查。這是美證交會第一次對中國國有企業的首次公開上市(IPO)進行立案調查。
一位參與中國人壽首次公開上市的知情人士表示，美證交會已和他們這些相關人士取得聯系，要求獲得他們的所有文件和儲存在手提電腦里的所有資料。美國證交會拒絕對此事置評。中國人壽上市的國際承銷商瑞士信貸第一波士頓、花旗集團和德意志銀行也拒絕發表評論。
中國人壽去年12月在紐約和香港兩地同時上市，籌資34.8億美元，創下當年全球IPO籌資額的最高記錄。2004年2月份，國家審計署曾表示，中國人壽保險(集團)公司在為IPO進行重組前涉嫌會計違規操作，涉案金額達人民幣54億元。4月，中國人壽保險(集團)公司同意支付6749萬元人民幣滯納稅和罰金。
2004年3月18日，中國人壽在美國遭到中小投資者“集體訴訟”，引起該公司股價大幅波動。訴訟指控該公司沒有在招股說明書中披露調查一事，違反了證券法。中國人壽當時表示，被指控的會計違規行為發生在集團為上市進行重組之前，并誓言對訴訟進行抗辯。
分析人士認為，美證交會此舉表明美國監管機構正對國外企業采取嚴厲立場，并會加深市場對中國公司的擔憂。目前，中國人壽正在尋求合作方來幫助改善經營并加強風險管理，而美證交會的調查可能會令該計劃擱淺。
國際金融報記者 趙冰 發自北京
就傳言美國證券交易委員會（SEC）已對中國人壽展開正式立案調查一事，中國人壽新聞發言人蘭亞東12月30日接受了本報記者采訪。他表示，目前中國人壽股份公司以及該公司聘請的美國律師都尚未接到有關通知。“對于監管部門的任何調查，我們都會積極配合。”蘭亞東稱。
受美證交會立案調查消息影響，中國人壽H股股價當日重挫4.63%，于5.15港元報收。
去年底港美兩地上市的中國人壽，在今年3月惹來一身“官司”。美國部分投資者聘請知名律師事務所向美國法院提交訴訟狀，指控中國人壽在募股期間沒有披露可能對美國小股東不利的事實。
指控的證據是國家審計署公布的一份報告，報告指出原中國人壽保險公司涉嫌違規操作。此消息披露后的第一個交易日，中國人壽H股大跌4.4％，收盤5.4港元，中國人壽ADR（美國預托證券）下跌了7.4%。
據悉，今年4月SEC開始對中國人壽展開非正式調查，這也是SEC首次對中國國有企業的首發上市活動進行調查。
盡管其后中國人壽股份公司表示，根據股份公司與集團公司訂立的重組協議，集團公司將承擔國家審計署審計決定中涉及的一切責任，但訴訟案并未就此了結。中國人壽在今年的中報中披露，截至8月27日，共有9份起訴狀被呈交至美國紐約南區聯邦法院。各份起訴狀中均要求判決被告向原告支付損害賠償金，這些訴狀已經被美國法院合并為一個案件，中國人壽已聘請美國律師代表抗辯。
《國際金融報》 (2004年12月31日 第一版)
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