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LOF和ETF的陸續發行和上市交易,給券商帶來了揮之不去的商機。對于一直呼吁增加業務模式的券商來說,LOF和ETF無疑是應該值得它們好好把握的新機會。但從近期的情況來看,一些券商連最基本的信息服務都沒有能夠提供,更不肖說主動的盡職服務了。
12月20日,南方積極配置基金這個首只LOF正式上市交易。不和諧的
現象隨之出現,除了9家主交易商之外,不少券商的錢龍軟件沒有進行及時的更新,使得投資者看不到小數點后第三位的報價,從而錯失了短期的獲利機會。當天,南方積極配置基金是以0.950低開的,最終收盤在0.980價位上,其間的價格落差不小。由于全天的交易價格大多集中在0.970元上下,可供短線投資者把握的機會還是相當多的。但是,如果投資者連小數點后第三位的報價都看不到,自然就很難在理想價位上進行及時的下單。
四天之后的12月24日,是上證50ETF進行網上現金認購的日子,令人遺憾的事情再次出現。截至全天交易收盤時,幾家券商錢龍軟件上最終顯示的認購金額相差巨大,甚至干脆就沒有。如果不經多次比較,當天關注上證50ETF的投資者難免要"吃藥"。筆者也是被不同的金額弄得云里霧里之后,才從華夏基金公司最終獲得了26.76億元這個準確的數字。最為令人憂慮的是,南方積極配置基金選定的9家主交易商和上證50ETF挑選出來的18家代銷券商,都可稱得上是業內的佼佼者,而佼佼者似乎不該缺少最起碼的盡職服務意識。說佼佼者缺少最起碼的盡職服務意識,不是說它們分別在為南方積極配置基金和上證50ETF一對一服務過程中出現了"紕漏",而是說部分券商沒能履行最基本的報價義務。也就是說,擔當南方積極配置基金的9家主交易商中有人未能很好地提供上證50ETF網上現金認購的信息服務,出任上證50ETF的18家代銷券商中有人未能給投資者提供小數點后第三位的報價。
對軟件相關的部分進行及時的更新,在技術上肯定是小菜一碟的事情。而事不關己的高高掛起心態,可能才是部分券商缺少盡職服務意識的根源。但是,LOF和ETF等新型基金品種的出現,絕不是少數幾家券商的事,而是整個券業的機會。問題在于,機會面前是人人平等的,關鍵是自己有沒有去主動把握。目前,中國的券業在進行著痛苦的轉型。在這個轉型過程中,最怕的就是死抱"等靠要"。其實,即使可能存在外力的推動,券商自身先對意識進行必要的"補鈣"也是第一位的。
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