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海外媒體日前援引知情人士的話稱，德國金融監(jiān)管機構目前正對花旗集團展開調(diào)查，懷疑花旗債券交易員涉嫌去年夏天在歐洲期貨期權交易所（Eurex）操縱德國國債期貨市場。德國聯(lián)邦金融服務監(jiān)管局（Bafin）即將得出調(diào)查結論。
與此同時，在Bafin的協(xié)助下，英國金融服務管理局（FSA）也針對花旗集團在現(xiàn)貨市場的債券交易進行了調(diào)查。如果金融德國監(jiān)管當局發(fā)現(xiàn)了花旗操縱市場的證據(jù)，花旗集團可
能會面臨訴訟。
自今年8月份以來，花旗這家全球最大的銀行巨頭因在現(xiàn)貨市場有爭議的債券交易，已受到數(shù)家歐洲金融監(jiān)管機構的調(diào)查。當時在歐洲期貨期權交易所，花旗集團為打擊其競爭對手，幾乎在同一時間內(nèi)拋售了高達110億歐元的債券，導致這些競爭對手蒙受估計達1700萬歐元（合2200萬美元）的損失。
據(jù)悉，歐洲國債現(xiàn)貨交易平臺一項特殊規(guī)定要求所有交易人必須在系統(tǒng)上提供連續(xù)報價。花旗集團首次利用了這項規(guī)定的漏洞，首先向現(xiàn)貨市場大量拋出110億美元賣單，引發(fā)對手銀行賣出期貨，以對沖它們在Eurex市場持有的德國國債的風險。大約半小時后，花旗集團買回了70億歐元的債券，歐洲的金融監(jiān)管機構認為，這一行為明顯帶有人為操縱市場的痕跡。
針對花旗涉嫌在法蘭克福Eurex交易所操縱市場的調(diào)查，焦點在于，花旗在歐洲國債現(xiàn)貨交易平臺的拋售是否屬于蓄謀行為。
德國和英國金融監(jiān)管當局的調(diào)查結果預計在未來幾周內(nèi)公布。英國監(jiān)管機構已表示，如果發(fā)現(xiàn)花旗集團違反市場規(guī)則的證據(jù)，將對它處以高額罰款。
花旗集團今年一直受到丑聞的困擾。今年9月，花旗的日本私人銀行業(yè)務被日本銀行監(jiān)管當局查出經(jīng)營嚴重違規(guī)，勒令花旗集團關閉在日本的該業(yè)務。隨后花旗免去了三名資深高級管理人員的職務，并在上月底作出了對日本客戶進行高額賠償?shù)某兄Z，力圖挽回其個人銀行業(yè)務的聲譽。
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