上證所

    昨日,滬深證券交易所聯合向會員單位發出《關于開展"上證50ETF相關業務與股東大會網絡投票系統"全網測試的通知》,為了解上證所股東大會網絡投票系統的準備情況,記者采訪了上證所有關負責人。

    問:12月7日,中國證監會正式發布了《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》,作為配套制度,12月8日中國證監會又發布了《上市公司股東大會網絡投票工作指引(試行)》,上述兩項規定均自發布之日起開始實施,請您介紹一下上證所的相關準備工作?

    答:自2003年下半年起,我所就派人積極參與中國證監會類別股東表決制度的研究和實施,著手開發股東大會網絡投票系統。在無實際應用系統可以參照,又要保證高度安全性的前提下,依托我所"安全在線信息系統"開發完成了國內第一個股東大會網絡投票系統。該系統利用CA數字證書進行股民身份驗證和數據安全保障,并在2004年6月底上海飛樂股份(資訊 行情 論壇)有限公司召開年度股東大會時成功地進行了網絡投票測試,在市場上引起很大反響。

    2004年8月28日,《中華人民共和國電子簽名法》經全國人民代表大會常務委員會通過后公布,并將于2005年4月1日起施行,該法對CA系統應用有著嚴格的要求。我所CA系統在國內證券行業中率先通過了國家密碼主管部門安全性審查,并嚴格根據有關規定,采用了主管部門認證通過的硬件作為證書介質發放給投資者。投資者持硬證書在投票系統中的操作采用了數字簽名、時間戳等技術進行處理和保存,具備嚴格的法律效力。考慮到因特網使用的普及率在全國范圍內尚處于發展階段,仍有不少投資者無法利用因特網投票。同時,硬件證書制作有一定的成本,在中小股東中大面積推廣使用確實會增加其經濟負擔。為此,我所孜孜以求,尋找為中小股東行使股東權利提供安全、經濟、便捷通道的方式。經我所充分調研和論證,決定采用基于現行交易系統的網絡投票系統。利用交易系統進行網絡投票類似于新股申購,投資者不僅操作簡便,而且無需支付任何費用。經深交所對投資者的問卷調查,借助股票交易系統進行網絡投票獲得絕大多數問卷調查投資者的首肯。昨日兩所聯合發布測試通知,是兩所前期合作的工作成果。待測試完成并報經證監會同意后,兩所將正式推出基于交易系統的網絡投票服務。

    問:請問上證所何時發布自己的《上市公司股東大會網絡投票業務實施細則》?

    答:在中國證監會的領導下,早在今年6月份,我所就已完成基于互聯網的《上市公司股東大會網絡投票業務細則(討論稿)》。兼顧中小投資者的切身利益,不額外增加其成本負擔,我所調整了技術實現方式,將基于互聯網的網絡投票系統調整為基于現行交易系統的網絡投票系統,因此原有的《業務細則》也需要作修改。目前我所基于交易系統的《上市公司股東大會網絡投票業務實施細則》已完稿,經證監會批準后將向市場公布。

    問:請問上證所的股東大會網絡投票系統何時能投入使用?

    答:為了穩妥起見,經與深交所協商一致,并報證監會同意,滬深交易所基于交易系統的股東大會網絡投票系統在推出前要進行測試,12月18日進行第一輪測試,12月22日進行第二輪測試。待測試完成后,將盡早推出,初步預計12月底前能投入使用。

    問:請您介紹一下利用交易系統進行網絡投票的主要優點?

    答:我所電子化的交易系統已經歷十四年的發展,證券交易系統已覆蓋全國主要省市和地區,證券交易方式靈活多樣,投資者既可在證券營業部進行柜臺委托、自助委托,也可在家或辦公場所通過電話、互聯網進行委托。隨著證券法律法規和業務規章的完善,加上投資者自我保護意識的提高,證券交易的安全性得到了很大提高。利用現有交易通道,像買賣股票一樣進行網絡投票,是投資者最樂于接受的操作方式。正是考慮到交易系統覆蓋面廣、操作簡便、安全性高、投資者樂于接受等優點,我所決定采用交易系統進行股東大會網絡投票。

    根據以往對上市公司現場股東大會參會股東的統計,社會公眾股股東尤其是中小股東參會比例很低。利用交易系統進行股東大會網絡投票將有效地提高中小股東的參會比例,增加其話語權,切實保護中小股東的合法權益。

    問:請您簡單介紹一下投資者利用交易系統進行網絡投票的操作流程?

    答:投資者對上市公司股東大會的議案進行網絡投票,其操作類似于新股申購。上市公司召開股東大會,其董事會應在會議召開三十日以前以公告方式通知各股東。根據中國證監會《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》的規定,涉及增發新股、重大資產重組、以股抵債、分拆上市等五類重大事項,上市公司還應在股權登記日后三日內再次公告股東大會通知。上市公司應當在股東大會通知中注明是否要進行網絡投票、投票代碼、表決議案、股權登記日、網絡投票日等信息,提醒股權登記日在冊的股東投票。

    由于上市公司股本結構中有不同的股份類別,因此不同股份對應的投票代碼也不同。我所投票代碼設置的規則為:A股股份對應的投票代碼以"738"開頭,B股股份對應的投票代碼以"938"開頭,深圳市值配售股份對應的投票代碼以"363"開頭；投票代碼后三位與該上市公司股票代碼的后三位相同。

    申報價格代表股東大會議案,如上市公司有五個待表決議案,分別申報1元至5元代表五個不同的議案。申報股數代表表決意見,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權。對同一議案投資者只能進行一次申報。不符合上述要求的申報將作為廢單處理。

    問:由于市值配售的原因,會有一部分深市投資者持有滬市上市公司的股份,這部分投資者是否可以使用交易系統進行網絡投票?

    答:這部分投資者可以利用交易系統進行網絡投票,但其進行網絡投票時是向深交所的交易系統申報,這類似于其賣出因市值配售持有的滬市上市公司的股份,深交所交易系統收到這部分投資者的投票數據后,再向上證所的交易系統轉報。我所已與深交所協商一致,相互轉報由于市值配售而持有對方市場上市公司股份的投資者利用交易系統的網絡投票數據。

    這部分投資者進行網絡投票時,要正確填寫投票代碼,深圳市值配售股份對應的投票代碼以"363"開頭,后三位與滬市進行網絡投票的上市公司的股票代碼的后三位相同,其他關于申報價格代表表決議案、申報股數代表表決意見的規定相同。

    問:對同時持有一家上市公司A股和B股的投資者,如何利用交易系統進行網絡投票?

    答:由于A股和B股的股份性質不同,因此如果一個投資者同時持有一家上市公司的A股和B股,其應通過交易系統分別投票,即在A股交易系統投一次票,再在B股交易系統投一次票。不同股份對應的投票代碼不同,但關于申報價格代表議案、申報股數代表表決意見的規定是相同的。

    如某投資者持有一家上市公司A股100股、B股200股,上市公司召開股東大會要表決的議案有兩個,議案一是修改公司章程,議案二是增發新股。該投資者對議案一投了同意票,對議案二投了反對票。其委托一般會有四筆:

    在A股交易系統委托兩筆:(1)投票代碼738***(后三位與公司A股股票代碼后三位相同),申報價格為1元,申報股數為1股；(2)投票代碼738***(后三位與公司A股股票代碼后三位相同),申報價格為2元,申報股數為2股。

    在B股交易系統委托兩筆:(3)投票代碼938***(后三位與公司B股股票代碼后三位相同),申報價格為1美元,申報股數為1股；(4)投票代碼938***(后三位與公司B股股票代碼后三位相同),申報價格為2美元,申報股數為2股。

    問:請問投資者利用交易系統進行網絡投票是否要收費?

    答:我所采用類似于新股申購的方式進行股東大會網絡投票,因此對投資者來說無需支付任何費用。

    問:請問是否還有其他事項要提醒投資者?

    答:有。為了防止重復投票,根據我所關于上市公司股東大會網絡投票業務細則的規定,同一股份只能在現場投票和網絡投票兩種方式中選擇一種表決方式。如果同一股份通過現場和網絡重復投票,以現場投票為準。另外,股東大會有多項議案進行表決時,如果某一股東僅對其中某個或某幾個議案進行網絡投票,只要股東對其中一個議案投票,即視為出席股東大會,納入出席股東大會的股東所持表決權數計算,對該股東未表決的議案,將按照棄權計算。因此,提醒投資者應對所有議案都進行投票。

    深交所

    昨日,深滬證券交易所聯合向會員單位發出《關于上市公司股東大會網絡投票測試的通知》,為了解深交所股東大會網絡投票系統的準備情況,記者采訪了深交所有關負責人。

    問:中國證監會日前公布了《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》與《上市公司股東大會網絡投票工作指引(試行)》,上述兩項規定均自發布之日起開始實施,請問深交所為此做了哪些準備?

    答:為保護投資者權益,方便中小股東參加上市公司股東大會,行使表決權,我所2002年年底即著手研究投資者網絡投票的可能性,于2003年下半年起,抽調了一批專業人員積極參與中國證監會關于上市公司類別股東表決制度的研究與網絡投票的實施,2003年年底立項建設股東大會互聯網投票系統。

    我所股東大會互聯網投票系統于2004年7月建成,并于8月3日借助"東方熱電(資訊 行情 論壇)第二次臨時股東大會"聯網測試成功。會議期間,"東方熱電"股東以深交所數字證書(CA硬證書)進行身份認證后,登錄我所股東大會互聯網投票系統,對股東大會的議案進行了網上投票,模擬行使了股東權利,股東們還通過該網絡與上市公司的高管人員進行了交流。

    考慮到僅以數字證書認證身份,通過互聯網投票系統投票,可能會限制沒有上網條件的投資者參與股東大會表決,我所又對網絡投票的實施方案進行了改進,經過了充分調研和論證,多方聽取上市公司、券商意見,并通過互聯網和對數十家營業部近千名投資者的問卷調查,決定在原有互聯網投票的基礎上增加采用基于現行交易系統的網絡投票方式。

    目前,我所通過交易系統投票的相關系統改造工作也已準備就緒,昨日深、滬兩所聯合發布測試通知,待測試完成并報經中國證監會批準后,我所將正式推出包括交易系統和互聯網投票系統的網絡投票系統。

    問:請問深交所何時正式發布《上市公司股東大會網絡投票實施細則》?

    答:在中國證監會的領導下,早在2004年6月,我所就已完成基于互聯網的《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》。鑒于后來我所將"上市公司股東大會網絡投票系統"從單一的互聯網投票形式,調整為交易系統投票與互聯網投票并存的形式,《實施細則》需要同步修改。

    目前,修改后的《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》已經完稿,待本所測試成功并上報中國證監會備案后正式公布。

    問:請問深交所"股東大會網絡投票系統"何時能投入使用?

    答:"深交所股東大會網絡投票系統"目前已經建成。經與上海證券交易所協商,并報經中國證監會同意,深滬交易所定于2004年12月18日和12月22日對"股東大會網絡投票系統"進行兩次同步測試,初步預計我所"股東大會網絡投票系統"在12月下旬能正式投入使用。

    問:請問深交所為何要提供交易系統、互聯網投票系統兩種投票渠道,這兩種渠道的區別是什么,股東如何選擇?

    答:我所"股東大會網絡投票系統"提供了交易系統、互聯網投票系統兩種投票渠道,股東任意選擇一種渠道投票即可。

    通過交易系統投票,投資者無需申領證書及密碼,只要能通過本所交易系統進行交易的投資者均可進行投票,投資者操作簡便與無需支付任何費用,但該種方式因技術條件所限,股東在投票時看不到股東大會議案、現場股東大會播報等相關資料,也無法參加網上交流。

    通過互聯網投票系統投票,該系統能為投資者提供多種服務功能,更方便股東借助互聯網、多媒體等高科技手段多角度、全方位地了解會議議案,參與交流,獲悉股東大會現場情況,有利于股東合理行使自身的投票表決權。但通過互聯網投票系統投票要求投資者須通過數字證書或密碼方式進行身份認證,并且具有上網條件。

    我所提供兩種投票方式是在綜合了多方調查結果的情況下確定的,根據我所對投資者的問卷調查顯示,首選以互聯網方式參與網絡投票的投資者占被調查者總數的40%,首選交易系統的占54%。雖然互聯網投票系統可以提供豐富的播報及互動功能,但在我國目前大多數股民還不具備上網條件的背景下,為了方便更多的中小投資者進行網絡投票,切實保護投資者的合法權益,我所提供交易系統和互聯網投票系統兩種方式供不同層次、不同需求的投資者選擇。

    問:請問投資者應如何通過深交所股東大會網絡投票系統,參與股東大會網絡投票?

    答: 投資者可以選擇通過深交所的交易系統或互聯網投票系統參與股東大會網絡投票。

    通過深交所的交易系統進行網絡投票的方式比照深交所新股申購,我所在交易系統對網絡投票的股東大會設置專門的投票代碼及投票簡稱,股東可比照買賣股票方式進行投票,在"申購價格"項下填報股東大會議案序號,1.00元代表議案1,2.00元代表議案2,依此類推,每一議案應以相應的價格分別申報；在"申購股數"項下填報表決意見,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權。具體辦法以我所擬公布的《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》規定的辦法為準。

    選擇以互聯網方式投票的上市公司股東首先要辦理股東身份認證手續,再到我所互聯網投票系統參與股東大會,行使表決權。

    問:投資者通過互聯網投票系統投票應如何進行身份認證?

    答:投資者可自行選擇通過"深圳證券交易所(投資者服務)數字證書"(以下簡稱數字證書)或"深圳證券交易所投資者服務密碼"(以下簡稱服務密碼)進行身份認證。

    股東可通過深圳證券信息有限責任公司(以下簡稱信息公司)或信息公司委托的本所會員申領數字證書。

    股東申請服務密碼,采用網絡注冊、交易系統激活的模式。股東登錄互聯網投票系統,在"密碼服務"專區,填寫相關信息并設置服務密碼進行網絡注冊后,股東再通過向交易系統傳送委托指令激活服務密碼。

    具體辦法以我所擬發布的相關業務指引為準。

    問:深交所上市公司股東大會網絡投票系統具體由哪個機構提供技術支持與服務?

    答:我所委托深圳證券信息有限責任公司提供技術支持與服務。

    問:上市公司如何實現股東大會網絡投票?

    答:上市公司股東大會需采取網絡投票的,只須委托我所信息公司進行網絡投票服務即可,我所網絡投票系統為上市公司開發了專用的子系統,該子系統的操作非常簡單,稍加培訓即會使用,涉及上市公司相關的工作有:

    一、信息公司按上市公司股東大會資料準備好股東大會投票系統后,上市公司須對網頁顯示的相關資料、表決議案進行確認。

    二、在股東大會召開期間,上市公司可通過互聯網投票系統播報現場股東大會的會議進程、會議討論的主要內容,并與股東進行實時交流；上市公司現場股東大會主持人根據會議進程,按規定控制互聯網投票系統投票截止時間。上市公司可自行操作,也可委托信息公司提供服務。

    三、上市公司在股東大會當日投票結束后,可通過互聯網投票系統取得網絡表決結果。

    問:最后,請問您還有什么事項需要特別提醒投資者注意?

    答:有三個事項需提請投資者注意。

    首先,通過上交所市值配售持有我所上市公司股票的社會公眾股股東暫時不能通過我所交易系統和互聯網投票系統進行投票,但可以通過上交所的網絡投票系統進行投票。

    第二,如股東分別持有上市公司A股、B股的,應當用其持有的A股股東帳號與B股股東帳號分別投票。

    第三,上市公司股東通過交易系統投票的時間必須是在深交所交易時間內進行。