○基金業要緊密圍繞和服務于促進我國資本市場的健康發展這一大局,把行業公信力、競爭力、創新力提高到一個新的水平

    ○要保持基金行業的健康穩定發展,對于以下幾個問題需要予以充分關注。第一,要注重基金業和資本市場的協調發展；第二,要注重優化機構投資者的結構；第三,要注重基金營銷與投資管理業務的平衡發展；第四,要注重基金業人才隊伍的建設；第五 ,要注重提高基金業的誠信意識和服務水平

    中國證券投資基金國際論壇昨天在深圳舉行,中國證監會主席尚福林在講話中指出,今后一段時期,證監會要著力調整和解決市場存在的深層次結構性問題,夯實市場基礎。

    尚福林表示,今年資本市場的改革和發展不斷推進,保持了穩定運行的態勢；同時,基金業取得了可喜的成績,市場功能進一步顯現,在穩定市場、推進上市公司改善治理結構、維護流通股股東利益等方面發揮了積極作用。今后,基金業要緊密圍繞和服務于促進我國資本市場的健康發展這一大局,把行業公信力、競爭力、創新力提高到一個新的水平。

    尚福林說,在宏觀經濟的支持和"國九條"的指引下,2004年資本市場在市場基礎建設、投資者結構、投資者理念、風險控制與處置、對外開放等若干方面取得重要突破。一是市場體系和品種創新取得進展,發行制度改革進一步深化；二是強化了上市公司監管,上市公司治理結構和信息披露質量進一步提升,全面實施上市公司轄區監管責任制；三是妥善處置證券公司風險,積極推動了證券公司創新發展；四是資本市場投資者結構發生重大變化,市場資金來源進一步拓寬；五是證券業對外開放逐步深入,國際交流不斷拓展。與此同時,基金業抓住資本市場改革和發展的重要契機,取得了可喜的成績。一是基金規模大幅增長,今年1至11月的基金募集規模達1734億元,超過前五年的總和；二是基金管理能力有了進一步提高,全部基金今年累計分紅6.1億元,一至三季度,去年年底前開始運作的股票型基金整體凈值增長率2.85%,基金表現高于上證指數約9個百分點,體現了專業理財優勢。三是基金產品逐漸豐富。債券基金、貨幣市場基金得到了較快發展。保本基金、交易所上市開放式基金(LOF)兩個新基金品種均已成功運作,首只交易所交易基金(ETF)正在銷售中。四是基金的銷售網絡和服務對象不斷拓寬,基金營銷能力有了提升。目前基金代銷機構達73家,初步形成了覆蓋全國的基金銷售網絡。五是對外開放取得重大進展。目前合資基金公司已占到國內基金管理公司總數的29%。基金業法律法規和監管體系建設取得重大進展。以《證券投資基金法》為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的較為完善的基金監管法規體系基本形成；由證監會機關和派出機構為主體、證券交易所為一線、行業自律機構為輔助、托管機構為內部制衡的監管體系使監管能力得到提高。

    尚福林指出,在看到發展成績的同時,還必須清醒地意識到我國基金業仍然處于初步發展階段,發展基礎尚不穩固。要保持基金行業的健康穩定發展,對于以下幾個問題需要予以充分關注。第一,要注重基金業和資本市場的協調發展。資本市場的發展是基金業發展的基礎和前提,近年來,我國資本市場雖然得到了快速發展,但還存在一些深層次的結構性問題,如資本市場的基礎產品結構還不完善、股票市場總體規模尚小、優質藍籌股數量不足、上市公司股權分置等,在一定程度上影響了基金業的發展。基金業的發展要充分考慮這些問題,保持基金業的發展速度。同時,基金業要發揮自身的優勢積極促進資本市場改革和穩定發展。第二,要注重優化機構投資者的結構。近年來,我國證券投資基金發展較快,但從整體上看,機構投資者隊伍結構不夠協調,不利于形成合理競爭、多元化的機構投資者格局。因此,在保持證券投資基金良好發展勢頭的基礎上,要注重其他各類機構投資者的培育和發展。第三,要注重基金營銷與投資管理業務的平衡發展。海外市場實踐表明,多元化、高效率的營銷渠道對于基金行業發展起著至關重要的作用。要注意加強基金營銷與規模擴大的協調發展,在推進基金規模擴大的同時,努力控制基金發行成本,積極拓展基金銷售渠道,進一步完善基金營銷系統。第四,要注重基金業人才隊伍的建設。人力資本是基金業最重要的資源,合格的專業隊伍是基金業健康發展的重要因素。要保持基金業持續健康穩定發展,必須把培養高素質的基金管理人才,作為重要的工作納入基金業長遠的發展規劃中。第五,要注重提高基金業的誠信意識和服務水平。我國基金業總體上運作較為規范,發展較為健康,誠信度和服務水平在不斷提高。但與社會公眾的期望與需求相比,基金行業在產品多樣性、資產管理業績、客戶服務意識與手段等方面還有一定距離,必須予以重視,并切實加以改進。

    尚福林強調,資本市場正處在難得的發展機遇期。大力發展資本市場,需要大力發展證券投資基金,培育一支規范運作、不斷壯大的機構投資者隊伍。第一,繼續抓緊落實"國九條",優化資本市場結構。今后一段時期,中國證監會要通過繼續落實"國九條"提出的任務目標和方針政策,按照中央經濟工作會議的精神,著力調整和解決市場存在的深層次結構性問題,夯實市場基礎。要完善市場層次結構,豐富產品結構,調整上市公司結構,優化機構投資者結構。第二,要完善監管法規,加強日常監管,促進基金業規范發展。證監會將以《基金法》及其配套法規為依據,進一步完善基金行業法規體系,進一步整合監管資源,加強基金銷售行為監管、基金投資運作監管和基金信息披露監管,加強對基金高管人員的行為監管。第三,進一步提高基金及其他機構投資者在資本市場的比重,充分發揮機構投資者的積極作用。要堅持發展這一主線,不斷壯大機構投資者隊伍,促進基金規模穩定增長,積極支持基金為各類養老金提供專業化投資管理服務,促進養老金與資本市場良性互動；要加強對基金及其他機構投資者在經營理念、運作方式等方面的指導,為資本市場的改革和發展提供有力支持。第四,維護基金市場有序競爭,提高行業競爭力,加強風險防范。要嚴格準入管理,推動基金管理公司完善治理結構、建立有效的內部控制,加強對從業人員的職業道德與合規經營的教育,嚴禁不正當競爭行為,維護行業秩序；針對基金行業運作特點,健全完善風險防范制度,努力防范、化解各類系統性風險。第五,加快對外開放,推進國際合作。繼續加大對外開放力度,努力縮短我國基金行業與海外發達市場的差距,提升基金行業的競爭力。同時,繼續鼓勵支持境內基金管理公司以多種方式與海外同行合作,為境內基金管理隊伍參與國際競爭創造條件。第六,積極營造良好的發展環境,為做大做強基金業創造條件。研究探索適合我國基金業發展的公司組織形式與股權結構,探索有效的從業人員激勵約束機制；拓展基金管理公司業務范圍,擴大基金業的發展空間；倡導基金專業委托理財的文化和長期投資的成熟理念,促進儲蓄資金向證券投資基金的轉變。

    本次會議由深圳證券交易所、中國證券業協會、資本市場研究會和深圳市人民政府主辦。深圳市市長李鴻忠、資本市場研究會主席劉鴻儒、PECC中國金融委員會主席周道炯、全國政協經濟委員會副主任、中國證券登記結算公司董事長陳耀先、中國保監會副主席吳小平、全國社保基金理事會副理事長高西慶、中國銀河證券總裁朱利以及來自證券交易所、證券業協會、基金管理公司、境內外知名資產管理機構的有關人士作了發言。中國證監會副主席桂敏杰、深圳市副市長陳應春等出席了會議。會議由深圳證券交易所理事長陳東征主持。來自基金管理公司、證券公司、托管銀行、保險公司、資產管理公司、上市公司、政府機構、事業單位、QFII的代表500余人參加了會議。