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中國證監(jiān)會于8月底發(fā)布了《關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知》，要求券商自10月1日起向結(jié)算公司報送席位指定情況和自營業(yè)務(wù)使用的賬戶。目前，券商正在積極對現(xiàn)有的結(jié)算賬戶和交易席位進(jìn)行清理，記者了解到，為數(shù)不少的券商已經(jīng)提前完成了結(jié)算賬戶的分立工作。
券商動作迅速
“我們公司的自營席位和客戶交易席位已經(jīng)完全分開，備付金賬戶的分立也將于近期實現(xiàn)。”國都證券總裁馬玉華在接受采訪時表示。國信證券財務(wù)總部總經(jīng)理李國陽也表示，按照證監(jiān)會的通知要求，該公司早在10月份就完成了相關(guān)工作。李國陽認(rèn)為，對于經(jīng)營規(guī)范的券商，達(dá)到通知的要求只是一個技術(shù)上的調(diào)整，完全不存在困難。另外一家創(chuàng)新試點(diǎn)券商長江證券在接受采訪時也表示，公司在8月份就擬定了結(jié)算備付金賬戶分戶管理的報備材料，目前已按滬、深交易所的要求分別報送了自營指定席位及自營指定證券賬戶材料，并已開始著手向中登公司深圳分公司和上海分公司申請再開立一個結(jié)算備付金賬戶，指定新開立的結(jié)算備付金賬戶為自營結(jié)算備付金賬戶，在新賬戶開立后將公司自有資金轉(zhuǎn)入到新賬戶當(dāng)中。
華鑫證券在接到通知后在第一時間就啟動了賬戶分立工作，該公司計財部人士介紹，目前自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶實現(xiàn)分別設(shè)立。另據(jù)了解，該公司在上交所的自營席位和客戶交易席位已經(jīng)指定完畢，深圳交易所的席位也在積極申請當(dāng)中。
“這項工作非常簡單，因為在之前已經(jīng)實現(xiàn)自有資金和客戶交易資金的分別記賬，現(xiàn)在只要重新開設(shè)結(jié)算賬戶就可以實現(xiàn)”，聯(lián)合證券計財部副總經(jīng)理王國南說，目前聯(lián)合證券已經(jīng)完成了結(jié)算賬戶的分立工作，席位指定工作也將馬上開始。
由于實現(xiàn)結(jié)算賬戶的分戶管理對于券商現(xiàn)有的利差收益沒有任何影響，而且推進(jìn)之后有利于實現(xiàn)更有效的管理，所以券商在這項工作中態(tài)度相對積極。金元證券財務(wù)部總經(jīng)理吳毓鋒介紹說，公司很早就有打算要將自營結(jié)算賬戶和客戶交易結(jié)算賬戶實現(xiàn)分戶管理，但由于技術(shù)上存在難題，一直沒有實現(xiàn)。如今在管理層的推動下來完成這項工作，公司非常歡迎。吳毓鋒透露，金元證券的賬戶申報工作已經(jīng)結(jié)束，年前可以實現(xiàn)賬戶分立。
券商行為將更加透明
李國陽認(rèn)為，實現(xiàn)結(jié)算賬戶分立是推動券商風(fēng)險控制的重要舉措，將會使整個清算和核對工作更加直接和透明。
業(yè)內(nèi)人士指出，實現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理對于維護(hù)客戶資產(chǎn)完整，杜絕券商的挪用行為將會起到非常積極的作用。在以往券商清算體系中，只是實現(xiàn)了客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)的分戶記賬，而沒有實現(xiàn)分戶交收，券商挪用客戶保證金的行為無法得到根本杜絕。
在實現(xiàn)分戶結(jié)算之后，客觀上起到了遏制券商挪用行為的效果。證監(jiān)會在通知中要求，對于傭金、利差及其他需要從客戶結(jié)算備付金向自營結(jié)算備付金劃轉(zhuǎn)的結(jié)算調(diào)整，證券公司均需向結(jié)算公司提出申請，經(jīng)結(jié)算公司審查通過后方可完成。這意味著，券商無法在清算交收環(huán)節(jié)中打客戶資產(chǎn)的主意。
另有券商人士介紹，要求券商重新指定自營席位，對于規(guī)范券商自營業(yè)務(wù)也會起到積極的作用。以往有券商為了操作上的便利，往往把自營盤分散到多個賬戶上，通過不同的席位來完成操作，這種操作方式為券商坐莊炒股票提供了可能。現(xiàn)在要求券商明確指定自營席位，而且中登公司對于券商自營賬戶的數(shù)量也有新的規(guī)定，即不得超過按照券商每500萬元注冊資本開立一個賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算賬戶數(shù)量，如此一來，券商的自營業(yè)務(wù)將會變得更加安全和透明，監(jiān)管層也可以比較容易地發(fā)現(xiàn)券商的違規(guī)行為。
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