|
2004年深圳證券經營機構監管工作會議昨天在深結束。在兩天的會議上,深圳證監局組織相關人員對近期出臺的重要文件精神進行了全面學習,對今年的年報審計工作做出了部署。
在回顧、學習全國證券監管工作座談會議精神,通報轄區證券經營機構存在的主要問題后,深圳證監局局長張云東在會上部署機構監管工作安排,提出了證券經營
機構的監管要求。
張云東強調,當前我國證券業的發展正處在一個關鍵時刻,其內外條件和環境都表現出了一系列的積極利好因素,我國券商的發展也到了一個最重要的轉折時期,要抓住機遇,努力把工作做好,確保資本市場在穩定的前提下加快改革和健康發展。
張云東提出近階段深圳證監局機構監管的工作思路是:遵循證監會對機構監管的總體思路和工作原則,結合深圳轄區證券經營機構的特點,在切實摸清證券公司風險底數的基礎上,鼓勵轄區符合條件的公司創新發展、做優做強,推動中小公司增強實力、規范發展,幫助問題公司度過難關、化解風險,爭取早日走出行業發展低谷。
深圳證監局明確了近階段五項監管工作重點:一是自查與核查相結合,轄區分三步走,近階段完成自查自糾、摸清風險底數工作。二是推動保證金獨立存管,確保客戶資金安全。三是清理賬外理財業務,規范資產管理業務。四是注重實質性審查,實施持續性監管,進一步加強對股東及高管人員的管理。五是有的放矢,對癥下藥,督促各公司制定風險預案和發展規劃。
深圳證監局對轄區證券經營機構提出七項監管要求:一是認真自查摸底,主動披露問題,抓緊落實整改,防止問題復發。二是推進獨立存管,加強受托資產管理,糾正投機心態,合法守規經營。三是加強內部稽核,強化內部監督。四是增強自身實力,爭取創新試點。五是主動維護客戶合法權益,減少投訴信訪事件發生。六是建立溝通與交流機制,配合責任人制的落實。七是加強對證券營業部的內部控制和管理,防范營業部層面的經營風險。
|
