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昨天，深圳證監(jiān)局舉行了2004年轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，來(lái)自深圳證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)證券公司的高管人員及職能部門負(fù)責(zé)人出席了會(huì)議。會(huì)上，來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的領(lǐng)導(dǎo)就《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》和客戶保證金存管的有關(guān)問(wèn)題對(duì)參會(huì)人員進(jìn)行了培訓(xùn)。
證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部綜合處處長(zhǎng)張小威介紹了前期頒布實(shí)施的《證券公司
高級(jí)管理人員管理辦法》的幾大特點(diǎn)：一是辦法嚴(yán)格了券商高管人員的任職條件；二是前移了審核關(guān)口；三是引入了“不適當(dāng)人選”制度；四是進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)券商高管的持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管；五是增加了可快速反應(yīng)的監(jiān)管手段；六是明確了證券公司高管人員及推薦人責(zé)任。在會(huì)上，張小威還解答了券商對(duì)該辦法提出的疑問(wèn)。
昨天的會(huì)議當(dāng)中，來(lái)自證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的呂曉寧處長(zhǎng)專門就券商客戶保證金獨(dú)立存管問(wèn)題作了主題發(fā)言，呂曉寧分析了保證金存管體系中存在的一些問(wèn)題，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的“七大體系”和“六大原則”進(jìn)行了解釋。另外，來(lái)自招商證券和中信證券(資訊 行情 論壇)的有關(guān)人士分別就券商集中交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等問(wèn)題介紹了各自的經(jīng)驗(yàn)。
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