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經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，中國證券登記結(jié)算公司昨日發(fā)布實施《結(jié)算備付金管理辦法》。《辦法》明確，證券公司等結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在中國結(jié)算開立資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶），用于存放結(jié)算備付金；被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額；被認(rèn)為風(fēng)險較低的結(jié)算參與人，中國結(jié)算可降低其最低結(jié)算備付金限額。
依照《辦法》，所謂結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。結(jié)算參與人向其資金交收賬戶存入資金時，應(yīng)當(dāng)將資金劃入中國結(jié)算公布的結(jié)算備付金專用存款賬戶，并注明其資金交收賬戶賬號及資金性質(zhì)（自營資金或客戶資金）。
《辦法》明確，從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其它證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守本《辦法》，B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書等材料。
《辦法》指出，根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國結(jié)算每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。
《辦法》規(guī)定，在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。根據(jù)市場風(fēng)險狀況或認(rèn)為必要時，中國結(jié)算有權(quán)重新確定最低結(jié)算備付金限額的計算方法和調(diào)整時間。有關(guān)提高或降低最低結(jié)算備付金限額的調(diào)整辦法將另行規(guī)定。
《辦法》強(qiáng)調(diào)，資金交收賬戶的資金由于相關(guān)原因被凍結(jié)，結(jié)算參與人應(yīng)保證資金交收賬戶中凍結(jié)資金以外的資金能完成正常交收并滿足該結(jié)算參與人最低備付金限額的要求。結(jié)算參與人資金交收賬戶每日（包括節(jié)假日）日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日末余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。
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