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辦法取消合約出現連續三個停板后必須停市一天的硬性規定；調整銅鋁連續漲跌停板時的停板和保證金制度
為了適應當前市場發展，維護市場穩定，促進期貨功能的發揮，上期所計劃修改風險控制管理辦法。
據上期所有關負責人介紹，交易所擬取消合約出現連續三個停板后必須停市一天的硬性規定。這是因為，在一些特殊情況下不需要停市或者停市會帶來問題。比如，在有些情況下，雖然出現連續三天停板的情況，但是市場總體運行正常，不停市反而能夠更好地化解市場風險。另外，如果出現D3交易日是周五、D3交易日與最后交易日是同一天、D4交易日是最后交易日等情況，也沒有必要停市一天。因此，交易所擬取消合約出現連續三個停板后必須停市一天的硬性規定，改為交易所根據市場的實際情況來決定。這不但有利于交易所根據實際的市場情況采取恰當的風險控制手段，而且有利于市場的穩定，也可避免一些不必要的問題的產生。
該負責人還表示，交易所擬調整銅鋁連續漲跌停板時的停板和保證金制度，也是為了適應當前銅鋁現貨市場波幅加大的實際情況。他說，最近國際銅價波動幅度增大，最大日跌幅達到275美元/噸。國際市場的這種價格波動影響到上海期市，導致上海期銅頻繁觸及停板，市場整體風險有所放大。現有的漲跌停板制度是在兩年前銅市比較平穩的情況下設計的，停板幅度明顯偏小，不足以覆蓋現有的價格波動幅度。因此，有必要在原有的基礎上適當放大，比如，將銅鋁期貨合約出現單邊市時的漲跌停板由現有的3%、4%、5%，調整為4%、5%、6%；保證金由現行的5%、6%、8%，調整為7%、7%、9%。
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