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基金管理人：長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金份額持有人的權(quán)利
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
(3)依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人的其他權(quán)利。
2、基金份額持有人的義務(wù)
(1)遵守基金合同；
(2)交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
(3)在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
(4)不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
(5)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人的其他義務(wù)。
(二)基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
(1)自本基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
(2)依據(jù)基金合同的規(guī)定，獲得基金管理費(fèi)；
(3)銷售基金份額和為基金份額持有人提供服務(wù)，收取基金銷售與持有人服務(wù)費(fèi)用、其他事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
(4)依照有關(guān)法律法規(guī)，代表基金財(cái)產(chǎn)行使因投資于證券而產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利；
(5)依據(jù)有關(guān)法律及本基金合同的規(guī)定決定基金收益的分配方案；
(6)在基金存續(xù)期內(nèi)，依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，決定暫停受理申購(gòu)和暫停受理贖回申請(qǐng)；
(7)選擇或更換基金代銷機(jī)構(gòu)，并對(duì)其銷售代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；
(8)監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本基金合同及國(guó)家法律法規(guī)，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
(9)在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
(10)負(fù)責(zé)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并對(duì)注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
(11)有關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
(1)自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
(2)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
(3)辦理基金備案手續(xù)；
(4)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
(6)編制基金季度、半年度和年度報(bào)告；
(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
(8)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
(9)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
(10)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
(11)依法接受基金托管人的監(jiān)督；
(12)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
(14)保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
(15)按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
(17)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
(18)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
(22)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
(23)法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的基金管理人的其他義務(wù)。
(三)基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
(1)依法持有并保管基金財(cái)產(chǎn)；
(2)在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)基金的投資運(yùn)作，如基金托管人認(rèn)為基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金份額持有人的利益，必要時(shí)可向有關(guān)部門、基金份額持有人大會(huì)提議更換基金管理人；
(4)依據(jù)本基金合同規(guī)定獲得基金托管費(fèi)；
(5)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，并于基金管理人核對(duì)；
(5)根據(jù)基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
(7)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
(8)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
(9)設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
(10)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
(11)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
(12)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
(13)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、基金半年度和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>
(14)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；
(17)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
(18)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
(19)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金托管人的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
(一)召開事由
1、有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)修改基金合同，但基金合同另有約定的除外；
(2)決定終止本基金合同；
(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(4)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(5)更換基金管理人；
(6)更換基金托管人；
(7)本基金與本基金以外的其他基金合并；
(8)變更基金類別；
(9)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
(10)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(11)代表本基金份額10%以上的基金份額持有人依法定程序(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同)要求召開基金份額持有人大會(huì)；
(12)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
(13)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
2、以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)、贖回等收費(fèi)業(yè)務(wù)的費(fèi)率或收費(fèi)方式；
(3)因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變化必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4)基金合同的修改對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生重大影響；
(5)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
(二)召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間及地點(diǎn)由召集人選擇確定。
2、在更換基金管理人、審議與基金管理人有利益沖突的事項(xiàng)或基金管理人未能行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人可以依法自行召集基金份額持有人大會(huì)。基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(三)通知時(shí)間、通知內(nèi)容和通知方式
召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日在指定媒體上公告。基金份額持有人大會(huì)通知須載明以下內(nèi)容：
1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
2、會(huì)議審議事項(xiàng)和議事程序；
3、有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；
4、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
6、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址；
7、采用通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
會(huì)議的召開方式由召集人確定。但決定基金管理人或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
(1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
(2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，所有出具有效書面意見所代表的基金份額持有人所持有的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)；
(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、基金與其他基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。
對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議；在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。
3、基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
(六)決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)基金出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上(不含半數(shù))通過(guò)方為有效；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方為有效；
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、決定終止基金合同必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
(七)計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
(1)基金份額持有人大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉2名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；
(3)如果會(huì)議召集人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果會(huì)議召集人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
2、通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的2名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見之日起生效。基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒體上公告。
基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人均應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
(一)收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資(下稱“再投資方式”)；如果投資者沒(méi)有明示選擇，則視為選擇現(xiàn)金紅利方式；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
4、基金收益分配后每基金份額凈值不能低于面值；
5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配；
6、基金收益分配比例不低于基金會(huì)計(jì)年度凈收益的90%；
7、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，每年至多分配4次。基金合同生效不滿3個(gè)月，收益可不分配；
法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(二)收益分配執(zhí)行方式
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬以及其他手續(xù)費(fèi)用等由基金份額持有人自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
(一)基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、證券交易費(fèi)用；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的與基金運(yùn)作有關(guān)的其他費(fèi)用。
上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的報(bào)酬是基金管理費(fèi)，在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的G%年費(fèi)率計(jì)提：
管理費(fèi)計(jì)算方法為：
H＝E×G%×1/當(dāng)年天數(shù)；
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值；
G%為年管理費(fèi)率。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，按前一日基金資產(chǎn)凈值的T%年費(fèi)率計(jì)提，每一基金的托管費(fèi)率如下：
托管費(fèi)計(jì)算方法為：
H＝E×T%×1/當(dāng)年天數(shù)；
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)；
T%為年托管費(fèi)率；
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、上述“(一)基金費(fèi)用的種類”中3到7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額，列入當(dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。若本基金募集失敗，募集費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。
(四)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)；調(diào)高基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，須召開基金份額持有人大會(huì)審議。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
(一)投資方向
本基金主要投資于大盤、價(jià)值型股票，并在保持基金財(cái)產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的前提下，謀求基金財(cái)產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
本基金的投資對(duì)象包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票和債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金財(cái)產(chǎn)中股票投資比例的變動(dòng)范圍為60%～80%，債券投資比例的變動(dòng)范圍為15%～35%，現(xiàn)金類資產(chǎn)投資比例的變動(dòng)范圍為5%～15%。其中，投資于股票、債券的比重不低于本基金資產(chǎn)總值的80%，投資于大盤價(jià)值股的比例不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。如果法律法規(guī)有最新規(guī)定的，本基金從其規(guī)定。
(二)投資限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、持有一家上市公司股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與本基金管理人所管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和不超過(guò)該證券的10%；
3、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4、不違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
5、遵守相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
本基金于基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)達(dá)到符合規(guī)定的比例限制。
由于證券市場(chǎng)波動(dòng)或投資組合處于調(diào)整過(guò)程中，造成本基金在某一時(shí)間無(wú)法達(dá)到上述比例限制，本基金管理人將在10個(gè)交易日內(nèi)積極調(diào)整本基金投資組合，以達(dá)到上述比例限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
(一)基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指開放日閉市之后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日本基金總份額。
本基金基金份額凈值的計(jì)算以人民幣元為單位，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后四位。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(二)基金金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的公告
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的次日，將前日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定媒體上。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
(一)基金合同的變更
1、下列涉及到基金合同內(nèi)容變更對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會(huì)的情形：
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
(3)變更基金管理人或基金托管人；
(4)變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(5)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(6)在本基金合同規(guī)定的申購(gòu)、贖回費(fèi)率比例范圍以外變更基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率；
(7)法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2、如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變化并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同的修改并不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(二)基金合同的終止事由
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：
1、基金份額持有人大會(huì)表決終止的；
2、因重大違法、違規(guī)行為，本基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
3、基金管理人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接的；
4、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管托管人承接的；
5、基金存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人依照《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，行使請(qǐng)求從本基金財(cái)產(chǎn)中給付報(bào)酬獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置該基金財(cái)產(chǎn)或者向該基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金清算小組
(1)自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。基金清算小組在成立后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)公告。
(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金清算程序
(1)基金合同終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)將基金清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)公布基金清算公告；
(6)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；清算小組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在指定媒體上公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭(zhēng)議解決方式
本合同當(dāng)事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商或調(diào)解解決。基金合同當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，可向基金管理人所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同文本存放在基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)處，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)制件或復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。上海證券報(bào)
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