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國(guó)際金融報(bào)記者 周宏 發(fā)自上海
11月29日，海通證券股份有限公司對(duì)外公布，該公司日前已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)創(chuàng)新試點(diǎn)公司材料。據(jù)悉，海通證券的創(chuàng)新審計(jì)工作已全部結(jié)束，并即將接受有關(guān)證管部門(mén)的驗(yàn)收。這同時(shí)意味著第三批券商創(chuàng)新試點(diǎn)的申報(bào)工作已經(jīng)展開(kāi)。
在此之前，中信證券、光大證券、中金公司獲得了首批券商創(chuàng)新試點(diǎn)資格。而包括東方證券、廣發(fā)證券、招商證券等參與的第二批券商創(chuàng)新試點(diǎn)評(píng)審，結(jié)果尚未公布。
海通證券有關(guān)人士表示，推動(dòng)公司創(chuàng)新是一項(xiàng)持續(xù)性的長(zhǎng)期工作。作為一家管理規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量高、風(fēng)險(xiǎn)控制能力突出的國(guó)內(nèi)資本規(guī)模最大的券商，其加盟創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的行列，將更有效提升我國(guó)證券業(yè)的整體的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，申報(bào)創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)執(zhí)行金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度，具備公司治理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制較好、資本充足水平較高、經(jīng)營(yíng)管理較規(guī)范等條件，試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)在其風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下進(jìn)行，創(chuàng)新業(yè)務(wù)的規(guī)模應(yīng)與其風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，其創(chuàng)新業(yè)務(wù)應(yīng)建立量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，而海通證券公司已完全符合創(chuàng)新試點(diǎn)的相關(guān)條件。
此外，在積極組織申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司資格的同時(shí)，該公司已經(jīng)準(zhǔn)備了包括組織與制度創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)服務(wù)創(chuàng)新四大類(lèi)11個(gè)系統(tǒng)共計(jì)44個(gè)創(chuàng)新系列產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，并將適時(shí)推出。該公司資金存管制度也已制定完畢，現(xiàn)已進(jìn)入運(yùn)行階段。該公司決策層表示，創(chuàng)新資格獲取后，該公司將加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制和防范，嚴(yán)格規(guī)范運(yùn)作，為中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。
另外，該公司與中國(guó)政府、比利時(shí)政府、富通集團(tuán)發(fā)起設(shè)立的中比產(chǎn)業(yè)基金已經(jīng)成立，成功募集1億歐元，開(kāi)始正式運(yùn)營(yíng)。
《國(guó)際金融報(bào)》 (2004年11月30日 第三版)
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