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中新網(wǎng)11月29日電據(jù)上海新聞晨報報道，今天，滬、深證券交易所將發(fā)布《上海(深圳)證券交易所股票上市規(guī)則(2004年修訂)》，從信息披露、高層人員管理、保薦機(jī)構(gòu)等各方面加強(qiáng)了對上市公司的監(jiān)管。新規(guī)則將于2004年12月10日起正式施行。
本次修訂涉及內(nèi)容較多，由原來的223條擴(kuò)充為295條。
公司高管股份鎖定
為了讓董事、監(jiān)事及高級管理人員對上市公司更“盡心盡力”，新《規(guī)則》對高管人員的股份鎖定進(jìn)行了明確規(guī)定。公司股票首次上市前，高管人員必須向交易所申請鎖定其持有的本公司股份。
不僅是任職期間，即便是離任后的六個月內(nèi)，高管人員也不得轉(zhuǎn)讓鎖定的股份，其中還包括因派發(fā)股份股利、轉(zhuǎn)增股本、行使可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股權(quán)、購買、繼承等新增的股份。
董秘任職條件更嚴(yán)格
新《規(guī)則》為董事會秘書的工作創(chuàng)造了便利條件。董事會秘書有權(quán)了解上市公司有關(guān)信息披露的情況，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供資料和信息。此外，上市公司不得無故解聘董事會秘書。如果解聘，需要向交易所說明原因并公告。
相應(yīng)地，董事會秘書的職責(zé)和任職條件也更為嚴(yán)格。凡最近三年受過證監(jiān)會行政處罰，或最近三年受過證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的，都不能擔(dān)任董事會秘書。
公布季報取消停牌
現(xiàn)行《規(guī)則》下停牌過多，以今年10月28日為例，由于眾多上市公司公布季報，僅滬市停牌的就達(dá)118家。
新《規(guī)則》取消了季度報告和部分臨時報告的例行停牌，賦予交易所在停牌和復(fù)牌問題上更多的自主權(quán)，以突出警示性停牌的作用。(李耀宗)
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