日本免费人成视频在线观看,国产精品综合色区在线观看,久久综合久久鬼色

關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購交易參與主體認定的通知

http://whmsebhyy.com 2004年11月26日 08:15 上海證券報

各會員單位、各結(jié)算參與人:

為穩(wěn)妥推動國債買斷式回購(以下簡稱"買斷式回購")業(yè)務(wù)的開展,根據(jù)《證券交易所管理辦法》、《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及《證券公司監(jiān)管分工職責(zé)協(xié)作指引》(證監(jiān)機構(gòu)字[2004]144號)的精神,現(xiàn)將有關(guān)上海證券交易所(以下簡稱"上證所")買斷式回購交易參與主體認定相關(guān)事項通知如下。

一、證券公司類會員應(yīng)符合下列條件:

1、已向上證所報送最近一年經(jīng)審計年報；

2、公司經(jīng)營正常,最近一年年報審計意見或內(nèi)控評審意見沒有被出具否定意見或被拒絕出具意見；

3、經(jīng)會計師事務(wù)所審計或?qū)徍俗罱荒甑哪陥筚Y料中,綜合類證券公司凈資本不低于人民幣2.4億元,經(jīng)紀類證券公司凈資本不低于人民幣0.24億元；

4、經(jīng)會計師事務(wù)所審計或?qū)徍俗罱荒甑哪陥蠹白罱黄诘慕y(tǒng)計月報中,無挪用客戶交易結(jié)算資金或占用客戶債券的情況；

5、申請日前6個月內(nèi)未發(fā)生資金交收透支,未發(fā)生質(zhì)押式回購連續(xù)欠庫情況,結(jié)算備付金賬戶符合最低備付要求；

6、公司有健全的風(fēng)險管理制度和完善的內(nèi)部控制制度；

7、上證所在日常監(jiān)管中未發(fā)現(xiàn)有涉嫌重大違規(guī)或存在巨大風(fēng)險隱患；

8、最近兩年沒有因違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司(以下簡稱"中國結(jié)算")及證券業(yè)協(xié)會的行政處罰或紀律處分；

9、上證所及中國結(jié)算規(guī)定的其他條件。

二、擁有上證所債券專用席位的機構(gòu)(以下簡稱"相關(guān)機構(gòu)")應(yīng)符合下列條件:

1、經(jīng)有權(quán)部門批準設(shè)立,具備法人資格；

2、擁有上證所債券交易專用席位；

3、積極參與上證所債券市場交易；

4、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；

5、有負責(zé)債券交易的業(yè)務(wù)部門和專職人員；

6、有完善的風(fēng)險控制機制和管理辦法；

7、最近兩年沒有因違法違規(guī)受到相關(guān)主管部門或證券交易所的行政處罰或紀律處分；

8、符合上證所及中國結(jié)算規(guī)定的其他條件。

三、自本通知公布之日起,證券公司類會員、相關(guān)機構(gòu)即可對照本通知規(guī)定的條件,向上證所提交參與買斷式回購交易業(yè)務(wù)書面申請報告。申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:

1、符合條件的情況；

2、承諾遵守上證所及中國結(jié)算各項規(guī)章制度；

3、承諾參與買斷式回購交易業(yè)務(wù)之后,將持續(xù)滿足本通知規(guī)定的條件。

四、上證所將公布可參與買斷式回購業(yè)務(wù)的會員和機構(gòu)的名單。

聯(lián)系人:洪偉、劉瀚；電話:021-68804871、68800062；傳真:021-58878718、68803459；地址:上海市浦東南路528號上海證券交易所會員部；郵編:200120。

特此通知

上海證券交易所

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○○四年十一月二十五日

　　點擊此處查詢全部買斷式回購新聞