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基金管理人：天治基金管理有限公司
基金托管人：中國民生銀行股份有限公司
重要提示
核準文件名稱：證監(jiān)基金字［2004］192號
核準日期：二○○四年十一月十九日
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險；
投資有風險，投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書；
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金產(chǎn)品說明摘要
摘 要
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)和《天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書闡述了天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金的投資目標、理念、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
二、釋義
在本招募說明書中除非另有所指，下列術語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：指天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金；
基金合同：指《天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》及合同當事人對其做出的修訂；
招募說明書：指《天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金招募說明書》；
更新的招募說明書：指基金合同生效后每6個月公告一次的有關基金概要、基金投資組合、基金經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律規(guī)定應披露事項的說明書。更新的招募說明書是對招募說明書的定期更新；
《基金份額發(fā)售公告》：指《天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；
《托管協(xié)議》：指基金管理人和基金托管人簽訂的《天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
《運作辦法》：指《證券投資基金運作管理辦法》；
《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》；
《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》；
法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
基金合同當事人： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；
基金管理人：指天治基金管理有限公司；
基金托管人：指中國民生銀行股份有限公司；
基金份額持有人：指根據(jù)本基金合同合法取得基金份額的個人投資者和機構投資者；
注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括持有人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
注冊登記機構：指天治基金管理有限公司或接受天治基金管理有限公司委托辦理基金注冊登記業(yè)務的其他機構；
基金代銷機構：指與基金管理人簽訂了銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售服務業(yè)務的機構；
銷售機構：指天治基金管理有限公司及基金代銷機構；
個人投資者：指根據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；
機構投資者：指根據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投資于證券投資基金的法人、社會團體、其他組織和合格境外機構投資者；
合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構；
認購：指在基金募集期內(nèi)投資者根據(jù)基金合同申請購買本基金基金份額的行為；
申購：指在基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同申請購買本基金基金份額的行為；
贖回： 指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定以及基金的相關業(yè)務規(guī)則，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；
基金募集期：自基金份額發(fā)售之日起到基金認購截止日的時間段，最長不超過三個月；
存續(xù)期：指基金合同生效并存續(xù)的不定期期限；
基金合同生效日：指基金募集期結束并達到規(guī)定條件后，向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)并收到其書面確認之日；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
開放日：指為投資者辦理基金申購和贖回等業(yè)務的工作日；
T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者認購、申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人申請將其在某一銷售機構交易賬戶持有的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一銷售機構交易賬戶的行為；
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；
基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的，記錄其持有的基金份額余額及其變動情況的賬戶；
基金交易賬戶：指銷售機構為基金投資者開立的，記錄其通過該銷售機構買賣本基金份額的變動及結余情況的賬戶；
不可抗力：指不能預見、不能避免、不能克服的事件或因素，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、疫病傳播、恐怖主義行為、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易；
元：指人民幣元；
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行基金信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體。
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
1、名稱：天治基金管理有限公司
2、住所：上海市延平路83號501-503室
3、成立日期：2003年5月27日
4、法定代表人：趙玉彪
5、辦公地址：上海市復興西路159號
6、電話：021-64371155
7、聯(lián)系人：解曉然
8、注冊資本：1億元人民幣
9、股權結構：吉林省信托投資有限責任公司出資人民幣4000萬，占注冊資本的40%，吉林市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司出資人民幣2000萬，占注冊資本的20%，中國吉林森林工業(yè)(集團)總公司出資人民幣2000萬，占注冊資本的20%，吉林省漢維實業(yè)有限公司出資人民幣2000萬，占注冊資本的20%。
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員
趙玉彪先生：董事長，34歲，在讀研究生，歷任吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務部交易部經(jīng)理、吉林省信托投資公司上海洪山路證券營業(yè)部經(jīng)理兼駐上海證券交易所出市代表、上海金路達投資管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司董事長。
張興波先生：董事，47歲，碩士，高級會計師，歷任吉林省食品公司財會科長、吉林省財政廳商貿(mào)處副處長和基建處處長、吉林省信托投資公司常務副總經(jīng)理、吉林省信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省信托投資有限責任公司董事長、總經(jīng)理兼黨委書記。
祖煜先生：董事、總經(jīng)理，39歲，碩士，歷任原上海萬國證券公司國際業(yè)務部高級項目經(jīng)理、安徽省證券公司國際業(yè)務部負責人、廣發(fā)證券股份有限公司國際業(yè)務部副總經(jīng)理、廣發(fā)中外合資基金籌備負責人、天治基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司總經(jīng)理。
閆洪飆先生：董事，39歲，學士，歷任國家計委國家投資公司資金財會局處長、北京三鳴集團總裁、上海昊遠投資有限公司總裁，現(xiàn)任北京柳芳苑房地產(chǎn)開發(fā)有限公司執(zhí)行董事、北京海天陽光數(shù)碼科技有限公司董事長。
張屹山先生：獨立董事，55歲，學士，歷任吉林大學數(shù)學系助教、吉林大學經(jīng)濟管理學院講師、副教授，現(xiàn)任吉林大學商學院教授、商學院院長。
劉二飛先生：獨立董事，45歲，碩士，歷任美國高盛公司執(zhí)行董事、美國SmithBamey公司董事總經(jīng)理、法國東方匯理銀行董事總經(jīng)理，現(xiàn)任美林中國主席兼亞太區(qū)高科技部主管。
陶武平先生：獨立董事，49歲，碩士，歷任上海市司法學校教務科長、上海市聯(lián)合律師事務所律師、上海浦東律師事務所律師，現(xiàn)任上海申達律師事務所主任。
單宇先生：監(jiān)事長，32歲，在讀研究生，歷任吉林省信托投資公司證券總部投資管理部經(jīng)理、吉林省寶路達投資管理有限公司總經(jīng)理、吉林省信托投資公司基金業(yè)務部總經(jīng)理、天治基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司監(jiān)事長。
陳維平先生：監(jiān)事，44歲，碩士，高級會計師，歷任吉林省能源協(xié)作辦公室職員、吉林省土畜產(chǎn)進出口公司海南公司經(jīng)理、吉林亞太國際實業(yè)發(fā)展總公司總經(jīng)理、吉林省國際實業(yè)發(fā)展總公司總經(jīng)理，現(xiàn)任吉林省漢維實業(yè)有限公司總經(jīng)理。
張麗紅女士：監(jiān)事，34歲，碩士，歷任山西財經(jīng)大學會計學系助教、陜西省證券公司上海開魯路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、上海交大頂峰創(chuàng)業(yè)投資有限公司財務部經(jīng)理，現(xiàn)就職于天治基金管理有限公司基金清算部。
姜振武先生：副總經(jīng)理，46歲，在讀研究生，高級會計師，歷任吉林省財務廳工交企業(yè)財務處主任科員、吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務管理總部副總經(jīng)理、東北證券上海總部總經(jīng)理，現(xiàn)任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。
侯丹宇女士：副總經(jīng)理，39歲，學士，歷任吉林省信托投資公司上海證券業(yè)務部營業(yè)部經(jīng)理、東北證券有限責任公司上海洪山路證券營業(yè)部總經(jīng)理、天治基金管理有限公司督察長，現(xiàn)任天治基金管理有限公司副總經(jīng)理。
劉偉先生：督察長，46歲，學士，歷任吉林省信托投資有限責任公司星火項目處項目負責人、自營基金業(yè)務部副經(jīng)理、上海全路達創(chuàng)業(yè)投資公司董事長，現(xiàn)任天治基金管理有限公司督察長。
2、本基金基金經(jīng)理
劉紅兵先生： 基金經(jīng)理，37歲，應用金融碩士，證券投資從業(yè)經(jīng)驗10年。先后供職交通銀行大連分行國際業(yè)務部、NewZealandPublicTrust研究部高級經(jīng)理、中國民族證券公司上海投資理財部債券投資部主管，期間主要從事證券分析、研究和投資管理等工作。現(xiàn)就職于天治基金管理有限公司投資管理部。
3、投資決策委員會成員
總經(jīng)理祖煜先生、副總經(jīng)理侯丹宇女士、定量研究部總監(jiān)張永東先生。
(三)基金管理人的職責
基金管理人應當履行下列職責：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制基金季度、半年度和年度報告；
7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
(四)基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》及有關法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風險控制制度，采取有效措施，防止以基金財產(chǎn)從事下列行為：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔保；
(3)從事承擔無限責任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
( 8 ) 不公平地對待基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)；
(9)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
(1)越權或違規(guī)經(jīng)營；
(2)違反基金合同或托管協(xié)議；
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
(4)在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
(6)玩忽職守、濫用職權；
(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
(8)除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
(9)協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
(10)違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
(11)貶損同行，以提高自己；
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
(13)以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
(14)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
(15)其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
(1)依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
(2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(五)基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制制度
基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章。其中內(nèi)控大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導，內(nèi)控大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、資料檔案管理制度、技術保障制度、人力資源和業(yè)績考核制度、監(jiān)察稽核制度和災難恢復制度。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、工作要求、業(yè)務流程等的具體說明。
1、風險管理和內(nèi)部控制的原則
(1)健全性原則。內(nèi)部控制應當覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
(2)有效性原則。內(nèi)部控制應當科學、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權力。
(3)獨立性原則。公司應當在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經(jīng)營運作需要的機構、部門和崗位，各機構、部門和崗位職能上保持相對獨立性。監(jiān)察稽核部保持高度的獨立性和權威性，協(xié)助和配合督察長負責對公司各部門內(nèi)部風險管理工作進行稽核和檢查。
(4)相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
(5)防火墻原則。公司基金財產(chǎn)、固有財產(chǎn)和其他財產(chǎn)的運作應當分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位應當在物理上和制度上適當隔離。
(6)成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
(7)適時性原則。內(nèi)部控制應具有前瞻性，公司將根據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時對公司內(nèi)部控制體系進行相應的修改和完善。
(8)定性和定量相結合原則。在以上原則的基礎上，建立定量的風險控制指標體系，使風險控制更具客觀性和操作性。
2、風險管理和內(nèi)部控制組織體系及職能
公司的內(nèi)部控制組織體系是一個分工明確的組織結構。具體而言，包括如下組成部分：
(1)董事會合規(guī)與風險控制委員會：作為董事會下設的專門委員會之一，其主要職能是：檢查公司經(jīng)理層遵守有關法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的情況；監(jiān)督、控制公司在機構設置、管理制度、經(jīng)營決策程序、內(nèi)控體系等方面的合規(guī)合法性，發(fā)現(xiàn)問題及時向董事會匯報；研究擬訂公司的風險管理戰(zhàn)略和政策，報董事會批準；組織制訂公司風險控制制度；檢查公司風險控制制度的完善性；檢查評估公司風險控制制度的執(zhí)行情況；檢查公司部門內(nèi)部控制制度的制定、完善和執(zhí)行；負責組織對公司存在的重大風險隱患或出現(xiàn)的重大風險事故進行內(nèi)部調(diào)查，并將調(diào)查結果和處理意見報告董事會，由董事會決議作出處理。
(2)督察長：督察長負責公司的督察稽核工作，對董事會負責，對公司的各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
(3)內(nèi)部控制委員會：內(nèi)部控制委員會是公司內(nèi)部協(xié)助經(jīng)營管理層進行風險控制與風險管理的非常設機構，負責公司內(nèi)部控制層面的風險監(jiān)控，內(nèi)部控制委員會下設風險評估小組，主要職責是針對公司在經(jīng)營管理中的風險進行評估且提出防范措施，并針對公司經(jīng)營管理活動中發(fā)生的重大突發(fā)性事件和重大危機情況，實施危機處理。
(4)投資決策委員會：投資決策委員會是公司的最高投資決策機構，在內(nèi)部控制組織體系中負責基金投資決策層面的風險管理，投資決策委員會下設數(shù)量分析小組，負責開發(fā)基金風控系統(tǒng)及其他輔助投資分析工具，對基金投資組合(或投資組合方案)進行數(shù)量化風險分析和績效評估。
(5)監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部全面負責公司的監(jiān)察稽核工作，對公司內(nèi)部控制制度和風險管理政策的執(zhí)行情況進行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的意見或建議。
(6)各業(yè)務部門：風險控制是每一個業(yè)務部門和員工重要的責任。各部門的主管在權限范圍內(nèi)，對其負責的業(yè)務進行檢查監(jiān)督和風險控制。各個員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準則、本人的崗位職責進行自律。
3、風險管理和內(nèi)部控制基本制度
(1)風險控制制度
內(nèi)部風險控制制度由一系列的具體制度構成，具體包括法規(guī)遵循政策、員工行為準則、崗位分離制度、業(yè)務隔離制度、標準化作業(yè)流程制度、集中交易制度、權限管理制度、信息披露制度、獨立的監(jiān)察稽核制度等。公司根據(jù)自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的四層監(jiān)控防線：即一線崗位自控與互控為基礎的第一層監(jiān)控防線；部門內(nèi)各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎的第二層防線；內(nèi)部監(jiān)察稽核部對各崗位、各部門、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋的第三層監(jiān)控防線；以內(nèi)部控制委員會為主體的第四層防線，實施對公司各類業(yè)務和風險的總體控制。
(2)監(jiān)察稽核制度
公司設立獨立的監(jiān)察稽核部門。監(jiān)察稽核部門的職責是依據(jù)國家的有關法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度，在所賦予的權限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適當?shù)姆椒▽ΡO(jiān)察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價。
(3)投資管理制度
本公司制定的基金投資管理制度和業(yè)務操作規(guī)程包括：基本管理制度、部門管理制度以及業(yè)務手冊三個層次。①本公司制定的基金投資基本管理制度用以規(guī)范基金投資管理方面的相關工作，包括投資管理的基本原則、決策程序、組織架構，以及投資管理過程中涉及的投資、研究、交易、投資表現(xiàn)評估、投資風險分析和風險控制等工作的基本規(guī)范、程序和職責等。②投資管理相關部門投資管理部、中央交易室和研究發(fā)展部等分別制定了部門管理制度，用以規(guī)范每個部門的崗位、職責、業(yè)務和人員等。③編制投資管理業(yè)務手冊，包括《投資手冊》、《交易手冊》、《研究手冊》等，作為基本管理制度和部門管理制度的重要補充，用以保證投資管理相關工作規(guī)范、有序、優(yōu)質(zhì)、高效地進行。
(4)會計控制制度
公司通過嚴格執(zhí)行國家有關法律法規(guī)、會計政策和制度，做好公司各項經(jīng)營管理活動的會計核算和財務管理工作；并做好公司所管理的基金財產(chǎn)的會計核算工作，以如實反映和記錄基金財產(chǎn)運作的情況。
公司確保基金財產(chǎn)與公司固有財產(chǎn)完全分開，分別設立賬戶進行管理，獨立核算，公司股東和債權人不得對基金財產(chǎn)主張權利，公司會計核算與基金會計核算在業(yè)務規(guī)范人員崗位和辦公區(qū)域上進行嚴格區(qū)分。公司對所管理的不同基金分別設立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金財產(chǎn)的完整和獨立。
(5)技術系統(tǒng)控制制度
為擔保技術系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡安全管理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。
4、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明
本公司確知建立、實施、維持和完善內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。本公司特別聲明以上關于內(nèi)部控制的披露真實準確，并承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和業(yè)務的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
(一)基金托管人概況
1、基本情況
名稱：中國民生銀行股份有限公司
住所： 北京市東城區(qū)正義路4號
成立日期： 1996年2月7日
注冊資本： 2，586，721，300元
法定代表人： 經(jīng)叔平
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
電話：010-58560758，58560666-8988
聯(lián)系人：辛潔 吳杰
2、主要人員情況
中國民生銀行基金托管部共有員工8人，平均年齡35歲，100%員工擁有大學本科以上學歷，70%以上員工取得基金從業(yè)資格。
3、托管業(yè)務經(jīng)營情況
中國民生銀行于2004年7月9日獲得基金托管資格，本基金是中國民生銀行托管的第一只基金。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部風險控制目標
強化內(nèi)部管理，保障國家的金融方針政策及相關法律法規(guī)貫徹執(zhí)行，保證自覺合規(guī)依法經(jīng)營，形成一個運作規(guī)范化、管理科學化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系，保障業(yè)務正常運行，維護基金份額持有人及基金托管人的合法權益。
2、內(nèi)部風險控制組織結構
中國民生銀行基金托管業(yè)務內(nèi)部風險控制組織結構由中國民生銀行稽核監(jiān)察部、基金托管部內(nèi)設風險控制處及基金托管部各業(yè)務處室共同組成。總行稽核部對各業(yè)務部門風險控制工作進行指導、監(jiān)督。基金托管部內(nèi)設獨立、專職的內(nèi)部監(jiān)督稽核處，負責擬定托管業(yè)務風險控制工作總體思路與計劃，組織、指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督各業(yè)務處室風險控制工作的實施。各業(yè)務處室在各自職責范圍內(nèi)實施具體的風險控制措施。
3、內(nèi)部風險控制原則
(1)全面性原則：風險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)；風險控制責任應落實到每一業(yè)務部門和業(yè)務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內(nèi)的風險負責。
(2)獨立性原則：基金托管部設立獨立的風險控制處，該處室保持高度的獨立性和權威性，負責對托管業(yè)務風險控制工作進行指導和監(jiān)督。
(3)相互制約原則：各處室在內(nèi)部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。
(4)定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。
(5)防火墻原則：托管部自身財務與基金財務嚴格分開；托管業(yè)務日常操作部門與行政、研發(fā)和營銷等部門嚴格分離。
4、內(nèi)部風險控制制度和措施
(1)制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業(yè)務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
(2)建立健全的組織管理結構：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
(3)風險識別與評估：監(jiān)督稽核處指導業(yè)務處室進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施。
(4)相對獨立的業(yè)務操作空間：業(yè)務操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像監(jiān)控。
(5)人員管理：進行定期的業(yè)務與職業(yè)道德培訓，使員工樹立風險防范與控制理念，并簽訂承諾書。
(6)應急預案：制定完備的《應急預案》，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業(yè)務不中斷。
5、基金托管部內(nèi)部風險控制
中國民生銀行從控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通、監(jiān)控等五個方面構建了托管業(yè)務風險控制體系。
(1)堅持風險管理與業(yè)務發(fā)展同等重要的理念。托管業(yè)務是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務，中國民生銀行基金托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題新情況不斷出現(xiàn)，中國民生銀行基金托管部始終將風險管理放在與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業(yè)務生存和發(fā)展的生命線。
(2)實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。中國民生銀行基金托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業(yè)務處室和業(yè)務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內(nèi)的風險負責。
(3)建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙人制，橫向多處室制的內(nèi)部組織結構，形成不同處室、不同崗位相互制衡的組織結構。
(4)以制度建設作為風險管理的核心。中國民生銀行基金托管部十分重視內(nèi)部控制制度的建設，已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風險控制制度，包括業(yè)務管理辦法、內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范、崗位職責及涵括所有后臺運作環(huán)節(jié)的操作手冊。以上制度隨著外部環(huán)境和業(yè)務的發(fā)展還會不斷增加和完善。
(5)制度的執(zhí)行和監(jiān)督是風險控制的關鍵。制度執(zhí)行比編寫制度更重要，制度落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國民生銀行基金托管部內(nèi)部設置專職監(jiān)督稽核處，依照有關法律規(guī)章，每兩月對業(yè)務的運行進行一次稽核檢查。總行稽核部也不定期對基金托管部進行稽核檢查。
(6)將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中，技術控制風險比制度控制風險更加可靠，可將人為不確定因素降至最低。托管業(yè)務系統(tǒng)需求不僅從業(yè)務方面而且從風險控制方面都要經(jīng)過多方論證，托管業(yè)務技術系統(tǒng)具有較強的自動風險控制功能。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
五、相關服務機構
(一)基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
天治基金管理有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)復興西路159號
法定代表人：趙玉彪
直銷中心電話：(021)64718300
直銷中心傳真：(021)64375409
聯(lián)系人：張佳玨
2、代銷機構
(1)中國民生銀行股份有限公司
住所： 北京市東城區(qū)正義路4號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法定代表人： 經(jīng)叔平
客戶服務電話：95568
傳真：010-58560794
電話： 010-58560758，58560666-8988
聯(lián)系人：辛潔 吳杰
(2)交通銀行
住所：上海市仙霞路18號
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：方誠國
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
聯(lián)系人：王瑋
客戶服務電話：95559
(3)中國銀河證券有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
客戶服務電話：010-68016655
電話：(010)66568613、66568587
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(4)聯(lián)合證券有限責任公司
注冊地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人： 馬國強
客戶服務電話： 400-8888-555，0755-25125666
電話： 0755-82493561
傳真： 0755-82492187
聯(lián)系人： 盛宗凌
網(wǎng)址：www.lhzq.com
(5)華泰證券有限責任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-882、721
聯(lián)系人：張雪瑾、袁紅彬
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(6)天同證券有限責任公司
住所：山東省濟南泉城路180號齊魯國際大廈5層
法定代表人：段虎
電話：0531-5689888-9690
聯(lián)系人：羅海濤
網(wǎng)址：www.ttstock.com.cn
(7)國泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
客戶服務電話：400-8888-666
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)站： www.gtja.com
(8)海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
客戶服務電話：021-962503
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)站：www.htsec.com
(9)華夏證券股份有限公司
住所：北京市新中街68號
辦公地址：北京朝內(nèi)大街188號
法定代表人：黎曉宏
客戶服務電話：400-8888-108
聯(lián)系人：權唐
網(wǎng)站：www.csc108.com
(10)興業(yè)證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
客戶服務電話：021-68419125
聯(lián)系人：繆白
網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
(11)東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：肖時慶
客戶服務電話：021-962506
聯(lián)系人：盛云
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
(12)山西證券有限責任公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心
法定代表人：吳晉安
客戶服務電話：0351-8686868
聯(lián)系人：鄒連星 劉文康
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
(13)東北證券有限責任公司
住所：吉林省長春市人民大街138-1號
法定代表人：李樹
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