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基金簡稱：博時主題 基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)2004年11月8日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2004】182號文核準募集。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險，過往業(yè)績并不代表將來業(yè)績�；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
投資者在認購(或申購)本基金前應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個月的最后1日。
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)相關(guān)法律法規(guī)和《博時主題行業(yè)股票證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明；
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準�；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金 指博時主題行業(yè)股票證券投資基金
基金合同 指《博時主題行業(yè)股票證券投資基金基金合同》及
基金合同當(dāng)事人對其不時作出的修訂
托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人簽訂的《博時主題行
業(yè)股票證券投資基金托管協(xié)議》及協(xié)議當(dāng)事人對
其不時作出的補充及修訂
《證券法》 指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國人民代表大
會常務(wù)委員會第六次會議通過并頒布實施的《中
華人民共和國證券法》及頒布機關(guān)對其不時作出
的修訂
《基金法》 指2003年10月28日由第十屆全國人民代表大
會常務(wù)委員會第五次會議通過，自2004年6月1
日開始實施的《中華人民共和國證券投資基金法》
《運作辦法》 指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1
日實施的《證券投資基金運作管理辦法》
《銷售管理辦法》 指中國證監(jiān)會2004年6月4日頒布、同年7月1
日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》
《信息披露管理辦法》指中國證監(jiān)會2004年6月10日頒布、同年7月1
日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》
《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指2004年8月17日深圳證券交易所發(fā)布并于
2004年8月17日起施行的《深圳證券交易所上市
開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會
招募說明書 指《博時主題行業(yè)股票證券投資基金招募說明
書》。招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金
情況進行說明的法律文件。基金招募說明書自基
金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個
月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6
個月的最后1日
基金合同當(dāng)事人 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承
擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人
基金管理人 指博時基金管理有限公司
基金托管人指中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體
內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份
額注冊登記、基金交易確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)
放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
注冊登記人 指由管理人委托辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
本基金的注冊登記人是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司
銷售服務(wù)代理人 指符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件并與基金管理
人簽訂了銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售
服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，簡稱代銷人
銷售人指博時基金管理有限公司和代銷人
個人投資者 指依法可以投資開放式證券投資基金的中國公民
合格境外機構(gòu)投資者 指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于
中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準
的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以
及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)
機構(gòu)投資者 指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華
人民共和國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門
批準設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他
組織以及合格境外機構(gòu)投資者
基金投資者 指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者
基金份額持有人 指依法或依基金合同、招募說明書取得基金份額
的投資者
元指人民幣元
基金合同生效日 指本基金募集符合基金合同規(guī)定的條件，并獲得
中國證監(jiān)會書面確認之日
基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同
規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金合同的
日期
開放日指銷售人為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的
工作日
巨額贖回 指基金單個開放日，基金贖回申請總份額扣除申
購總份額后的余額超過上一日基金總份額的10
% 時的情形
基金募集期 指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日之間
的時間段，最長不超過3個月
存續(xù)期指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日指銷售人確認的投資者有效申請工作日
T ＋ n日 指自T日起第n個工作日，不包含T日
認購指在基金募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的
行為
申購指基金合同生效后，投資者通過銷售人向基金管理
人購買基金份額的行為
贖回指基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基
金管理人購回基金份額的行為
銷售場所 指場外銷售場所和場內(nèi)交易場所，分別簡稱場外
和場內(nèi)
場外指通過深圳證券交易所外的銷售機構(gòu)進行基金份
額認購、申購和贖回的場所
場內(nèi)指通過深圳證券交易所內(nèi)的會員單位進行基金份
額認購、上市交易的場所
注冊登記系統(tǒng)： 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登
記結(jié)算系統(tǒng)
證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證
券登記結(jié)算系統(tǒng)
發(fā)售：指場外認購和場內(nèi)認購
場外認購： 指基金募集期內(nèi)投資者通過場外銷售機構(gòu)申請購
買本基金份額的行為
場內(nèi)認購： 指基金募集期內(nèi)投資者通過場內(nèi)會員單位申請購
買本基金份額的行為
日常交易： 指申購、贖回和上市交易
上市交易： 指基金存續(xù)期間投資者通過場內(nèi)會員單位以集中
競價的方式買賣基金份額的行為
系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管： 指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不
同銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不
同會員單位(席位)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記： 指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證
券登記結(jié)算系統(tǒng)間進行轉(zhuǎn)登記的行為
投資指令 指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基
金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令
基金收益 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券
價差、銀行存款利息及其他合法收入
基金資產(chǎn)總值 指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負債總值后的價值
基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金
資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
基金賬戶 指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有博
時開放式基金的基金份額及其變更情況的賬戶
基金交易賬戶 指銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買
賣博時開放式基金的基金份額、份額變動及結(jié)余
情況的賬戶
指定媒體 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體
不可抗力 指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因
素，包括：相關(guān)法律法規(guī)的變更；國際、國內(nèi)金融市
場風(fēng)險事故的發(fā)生；自然或無人為破壞造成的交
易系統(tǒng)或交易場所無法正常工作；戰(zhàn)爭或動亂等
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱： 博時基金管理有限公司
注冊地址： 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層
辦公地址： 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層
法定代表人： 吳雄偉
成立時間： 1998年7月13日
注冊資本： 1億元人民幣
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
博時基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1998］26號文批準設(shè)立。公司股東為金信信托投資股份有限公司、中國長城資產(chǎn)管理公司、招商證券股份有限公司和廣廈建設(shè)集團有限責(zé)任公司，注冊資本為1億元人民幣。
公司設(shè)立了投資決策委員會。投資決策委員會負責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司下設(shè)十一個部門，分別是：市場發(fā)展部、基金管理部、數(shù)量化投資部、固定收益部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、研究部、交易部、財務(wù)核算部、電腦部、監(jiān)察部、人力資源部。市場發(fā)展部從事基金新產(chǎn)品設(shè)計、市場開發(fā)及銷售、客戶服務(wù)以及華南和西南地區(qū)的基金銷售和服務(wù)支持等工作�；鸸芾聿控撠�(zé)進行股票選擇和組合管理。數(shù)量化投資部負責(zé)數(shù)量化研究、基金產(chǎn)品設(shè)計、投資業(yè)績分析、風(fēng)險控制等工作。固定收益部負責(zé)進行固定收益證券的選擇和組合管理。養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部負責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的研究、拓展和服務(wù)等工作。研究部負責(zé)完成對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)公司及市場的研究。交易部負責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令并進行交易分析和交易監(jiān)督。財務(wù)核算部負責(zé)公司財務(wù)事宜、基金的交易記錄、清算、基金會計及基金注冊登記業(yè)務(wù)。電腦部負責(zé)系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)運行及維護。監(jiān)察部負責(zé)對公司投資決策、基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行等方面進行監(jiān)察，并向公司管理層和有關(guān)機構(gòu)提供獨立、客觀、公正的意見和建議。人力資源部負責(zé)公司員工的招聘、培訓(xùn)和考核。另設(shè)北京分公司、上海分公司，分別負責(zé)北方和華東、華中地區(qū)的基金銷售和服務(wù)支持工作。
截止到2004年6月30日，總?cè)藬?shù)119人，其中60%以上的員工具有碩士以上學(xué)歷。
公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風(fēng)險控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財務(wù)管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。
(二)主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
吳雄偉先生，董事長，博士學(xué)歷，經(jīng)濟師。歷任金信信托投資股份有限公司(原金華信托)總經(jīng)理辦公室主任、研究發(fā)展中心主任、總經(jīng)理助理、基金管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理�，F(xiàn)任博時基金管理有限公司董事長。
肖風(fēng)先生，副董事長，博士學(xué)歷。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任，中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任�，F(xiàn)任博時基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。
楊靜女士，董事，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。1992年進入證券行業(yè)，歷任招商銀行證券業(yè)務(wù)部(招商證券前身)總經(jīng)理助理、招商證券副總裁，先后分管招商證券的經(jīng)紀、電腦、財務(wù)、電子商務(wù)、研究等業(yè)務(wù)工作。現(xiàn)任招商證券副總裁，兼任中國國債協(xié)會第二屆理事會常務(wù)理事，深圳證券業(yè)協(xié)會常務(wù)副理事長。
夏永平女士，董事，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行總行人事部勞資處主任科員、副處長、處長，中國長城信托投資公司總裁助理、副總裁�，F(xiàn)任中國長城資產(chǎn)管理公司工會委員會副主任委員。
陳小魯先生，獨立董事，高級經(jīng)濟師。歷任中華人民共和國駐英國大使館國防副武官，北京國際戰(zhàn)略問題研究學(xué)會副秘書長，原中共中央政治體制改革研究室局長，亞龍灣開發(fā)股份有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任標準國際投資管理公司董事長。
趙榆江女士，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任國家經(jīng)濟體制改革委員會研究員，英國高誠證券(香港)有限公司董事，北京代表處首席代表，法國興業(yè)證券(香港)有限公司董事總經(jīng)理�，F(xiàn)任康聯(lián)馬洪 (中國) 投資管理有限公司董事、高級投資顧問。
姚鋼先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)碩士，研究員(教授)。歷任中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所副研究員，海南匯通國際信托投資公司證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，深圳證券交易所上市委員會委員，深圳證券商協(xié)會副主席，中國證券機構(gòu)部顧問。現(xiàn)任中國社會科學(xué)院經(jīng)濟文化研究中心副主任。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
秦紅女士，監(jiān)事，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。歷任中國科技信托投資公司(原中國科技財務(wù)公司)資金計劃部業(yè)務(wù)經(jīng)理，株式會社七豐物產(chǎn)海外事業(yè)部經(jīng)理�，F(xiàn)任博時基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理。
王金寶先生，監(jiān)事，碩士學(xué)歷。曾任貴州證券公司上海業(yè)務(wù)部交易部經(jīng)理、招商證券股份有限公司上海澳門路證券營業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任招商證券股份有限公司證券投資部總經(jīng)理。
包志濤先生，監(jiān)事，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，高級經(jīng)濟師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司業(yè)務(wù)一部副經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、中國長城信托投資公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理，現(xiàn)任中國長城資產(chǎn)管理公司債權(quán)管理部債權(quán)維護處處長。
3、公司高管人員
吳雄偉先生，董事長，博士學(xué)歷，經(jīng)濟師。歷任金信信托投資股份有限公司(原金華信托)總經(jīng)理辦公室主任、研究發(fā)展中心主任、總經(jīng)理助理、基金管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任博時基金管理有限公司董事長。
肖風(fēng)先生，副董事長兼總經(jīng)理，博士學(xué)歷。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任，中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任�，F(xiàn)任博時基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。
李全先生，副總經(jīng)理。1988年7月畢業(yè)于中國人民銀行總行研究生部。1988年在中國人民銀行總行金融研究所工作，同年進入中國農(nóng)村信托投資公司。1991年進入正大國際財務(wù)有限公司工作，歷任北京代表處首席代表、資金部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。1998年5月加入博時基金管理有限公司，任督察員兼監(jiān)察部經(jīng)理。2000年至2001年，在梅隆信托的倫敦總部及其下屬牛頓基金管理公司工作。2001年4月，回到博時任副總經(jīng)理，主管公司投資業(yè)務(wù)。2003年起主管公司運作部門和市場發(fā)展部門。李全先生還在新華富時指數(shù)委員會擔(dān)任委員。
楊光啟先生，副總經(jīng)理。1992年7月畢業(yè)于中國人民銀行金融研究所。1992年7月至1993年4月于中國人民銀行深圳分行證券管理處工作；1993年4月至1998年5月于深圳市證券監(jiān)管辦公室任證券監(jiān)管副處長；1998年5月至8月于博時任總經(jīng)理助理，負責(zé)投資管理工作；1998年8月至2002年4月于長盛基金管理有限公司任副總經(jīng)理，負責(zé)投資管理工作；2002年4月加入博時基金管理有限公司，任副總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
詹凌蔚先生，本基金基金經(jīng)理。碩士。1998年9月至1999年8月在中科信廈門證券營業(yè)部任投資咨詢?nèi)藛T；1999年8月至2001年2月，在上海中野投資管理有限公司工作；2001年2月至2004年5月在融通基金管理有限公司，曾任研究員、部門副總監(jiān)，基金管理部基金經(jīng)理助理、新藍籌基金經(jīng)理、融通基金管理公司總經(jīng)理助理。2004年6月21日入職博時基金管理有限公司基金管理部，任基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
主任委員：楊光啟
委員：李全，張寧，肖華，楊銳，蔡冬亮
張寧先生，1969年出生，博士。1991年畢業(yè)于北京大學(xué)概率統(tǒng)計系，獲學(xué)士學(xué)位；1991至1997年在美國普林斯頓大學(xué)學(xué)習(xí)，獲統(tǒng)計與運籌學(xué)碩士、經(jīng)濟學(xué)碩士、經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。1997至2002年先后在摩根斯坦利機構(gòu)、所羅門美邦工作。2002年8月至2003年11月任中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員，兼任清華大學(xué)中國金融研究中心研究員、中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院兼職教授。2003年11月起擔(dān)任博時基金管理有限公司首席經(jīng)濟學(xué)家，兼數(shù)量化投資部總經(jīng)理，投資決策委員會委員。
肖華先生：1965年出生，經(jīng)濟學(xué)碩士。1993年3月畢業(yè)于上海同濟大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，獲工業(yè)經(jīng)濟碩士學(xué)位。1993年4月至1994年1月在中國寶安集團公司工業(yè)部從事項目管理工作。1994年1月至1999年3月于君安證券有限公司工作，歷任君安資產(chǎn)管理有限公司項目經(jīng)理、投資部經(jīng)理、基金部經(jīng)理、上海申華實業(yè)股份有限公司任總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理(主管投資)。2000年5月至2002年5月于長盛基金管理有限公司任基金同盛基金經(jīng)理。2002年5月28日入博時基金管理有限公司，任基金管理部部門經(jīng)理。2002年10月起兼任博時價值增長基金經(jīng)理。
楊銳先生，1972年出生，經(jīng)濟學(xué)博士，博時基金管理公司研究部策略分析師。1993年畢業(yè)于云南大學(xué)數(shù)學(xué)系，獲學(xué)士學(xué)位；1996年畢業(yè)于云南大學(xué)會計系，獲碩士學(xué)位；1999年畢業(yè)于南開大學(xué)國際經(jīng)濟研究所，獲博士學(xué)位。1999年至2001年在南開大學(xué)工商管理學(xué)科從事博士后研究工作。1999年8月入博時基金管理有限公司，任研究部策略分析師；2002年10月起兼任博時價值增長基金經(jīng)理助理。2004年6月17日起擔(dān)任研究部副總經(jīng)理兼策略分析師。
蔡冬亮先生，1975年出生。1997年畢業(yè)于中央財經(jīng)大學(xué)國際企業(yè)管理專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。1997年至2001年先后在君安證券總裁辦公室、國泰君安證券蔡屋圍營業(yè)部工作。2001年6月入博時基金管理有限公司，任交易部高級交易員，2003年9月起任交易部負責(zé)人。
(三)基金管理人的職責(zé)
1. 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2. 辦理基金備案手續(xù)；
3. 對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5. 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6. 編制中期和年度基金報告；
7. 計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8. 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9. 召集基金份額持有人大會；
10.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(四)基金管理人的承諾
1. 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2.基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》行為的發(fā)生：
3. 基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4. 基金管理人承諾不從事其他證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
(五)基金經(jīng)理承諾
1. 依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2. 不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3. 不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
4. 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
(六)基金管理人的內(nèi)部控制制度
1. 風(fēng)險管理的原則
(1)全面性原則
公司風(fēng)險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
(2)獨立性原則
公司設(shè)立獨立的監(jiān)察部，監(jiān)察部保持高度的獨立性和權(quán)威性，負責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進行稽核和檢查。
(3)相互制約原則
公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。
(4)定性和定量相結(jié)合原則
建立完備的風(fēng)險管理指標體系，使風(fēng)險管理更具客觀性和操作性。
2. 風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對風(fēng)險管理負最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，監(jiān)察部負責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
(1)董事會
負責(zé)制定公司的風(fēng)險管理政策，對風(fēng)險管理負完全的和最終的責(zé)任。
(2)風(fēng)險管理委員會
作為董事會下的專業(yè)委員會之一，風(fēng)險管理委員會負責(zé)批準公司風(fēng)險管理系統(tǒng)文件，即負責(zé)確保每一個部門都有合適的系統(tǒng)來識別、評定和監(jiān)控該部門的風(fēng)險，負責(zé)批準每一個部門的風(fēng)險級別。負責(zé)解決重大的突發(fā)的風(fēng)險。
(3)督察長
獨立行使督察權(quán)利；直接對董事會負責(zé)；按季向風(fēng)險管理委員會提交獨立的風(fēng)險管理報告和風(fēng)險管理建議。
(4)監(jiān)察部
監(jiān)察部負責(zé)對公司風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并為每一個部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險管理和控制的環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標。
(5)業(yè)務(wù)部門
風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對本部門的風(fēng)險負全部責(zé)任，負責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，負責(zé)本部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險。
3. 風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制的措施
(1)建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。
(2)建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制
建立、健全了各項制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風(fēng)險。
(3)建立、健全崗位責(zé)任制
建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和減少風(fēng)險。(下轉(zhuǎn)第14版)
(4)建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序
建立了評估風(fēng)險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關(guān)的風(fēng)險；公司建立了自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度作出決策。
(5)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進行全面和實時的監(jiān)控。
(6)使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段
采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司及時采取有效的措施，對風(fēng)險進行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。
(7)提供足夠的培訓(xùn)
制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。
四、基金托管人
(一)基金托管人情況
1.基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
注冊地址： 北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址： 北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人： 張恩照
成立時間： 2004年09月17日
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式： 股份有限公司
注冊資本： 壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號： 中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】12號
聯(lián)系人：黃秀蓮
聯(lián)系電話：(010) 6759 7646
中國建設(shè)銀行是我國四大國有商業(yè)銀行之一。自成立以來，始終以支持國民經(jīng)濟發(fā)展為己任，伴隨著國家經(jīng)濟和社會發(fā)展，自身實力不斷壯大。目前，中國建設(shè)銀行經(jīng)營著法律允許商業(yè)銀行開辦的各項金融業(yè)務(wù)，資金實力雄厚、業(yè)務(wù)品種齊全、服務(wù)功能完善，業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營利潤均居國內(nèi)商業(yè)銀行前列。截止到2003年12月31日，中國建設(shè)銀行資產(chǎn)總額35，542.79億元，所有者權(quán)益1，862.80億元，實現(xiàn)稅前利潤4.50億元。自成立以來，中國建設(shè)銀行每個會計年度均保持盈利。中國建設(shè)銀行擁有遍布境內(nèi)外的16，472個營業(yè)性分支機構(gòu)，為客戶提供安全、方便、快捷的金融服務(wù)。
中國建設(shè)銀行總行設(shè)基金托管部，基金托管部下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個職能處室，在北京、上海、深圳、遼寧分行設(shè)立4個基金托管分部。現(xiàn)有員工50余人。
2.主要人員情況
江先周，基金托管部總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行行長辦公室、國際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，全面熟悉建設(shè)銀行整體業(yè)務(wù)運作管理，對建設(shè)銀行國際業(yè)務(wù)和機構(gòu)業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗。
羅中濤，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗。
李春信，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行人力資源部、計劃部、籌資部、國際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對計劃、個人銀行及國際業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗。
3.基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止到2004年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報共12只開放式證券投資基金，托管基金財產(chǎn)規(guī)模達495.94億份。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1.內(nèi)部控制目標
嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會直接負責(zé)中國建設(shè)銀行的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)�；鹜泄懿繉ｉT設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。
3.內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實行嚴格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1.監(jiān)督方法
基金托管人依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督基金管理人各基金的投資運作，并主要采用技術(shù)系統(tǒng)監(jiān)督和人工監(jiān)督相結(jié)合的方式。
基金托管人利用自行開發(fā)的“證券投資基金托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)？？？基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合情況進行監(jiān)督，并定期編寫《基金投資運作監(jiān)督報告》報送中國證監(jiān)會。
基金托管人在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行人工檢查監(jiān)督。
2.監(jiān)督流程
基金托管人每日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監(jiān)控：如發(fā)現(xiàn)接近法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的控制比例情況，嚴密監(jiān)視，及時提醒基金管理人；發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，與基金管理人進行情況核實，并向基金管理人發(fā)出書面通知，督促其糾正，同時報告中國證監(jiān)會。
基金托管人收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資用途及費用等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督，無誤后再進行劃款并記入各基金會計賬目。
每雙月定期根據(jù)基金投資運作比例監(jiān)督情況，分別編寫《基金投資運作監(jiān)督報告》，對各基金投資運作進行合法合規(guī)性、投資獨立性和風(fēng)格顯著性等方面的評價，報送中國證監(jiān)會。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)
1. 直銷機構(gòu)
機構(gòu)名稱： 博時基金管理有限公司
注冊地址： 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層
辦公地址： 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層
法定代表人： 吳雄偉
成立時間： 1998年7月13日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26號
組織形式： 有限責(zé)任公司
注冊資本： 1億元人民幣
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
2.代銷機構(gòu)
(1)中國建設(shè)銀行股份有限公司
(2)中國工商銀行
(3)交通銀行
(4)長江證券有限責(zé)任公司
(5)長城證券有限責(zé)任公司
(6)東方證券股份有限公司
(7)東吳證券有限責(zé)任公司
(8)大鵬證券有限責(zé)任公司
(9)廣發(fā)證券股份有限公司
(10)國泰君安證券股份有限公司
(11)國信證券有限責(zé)任公司
(12)華夏證券股份有限公司
(13)華泰證券有限責(zé)任公司
(14)海通證券股份有限公司
(15)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
(16)金信證券有限責(zé)任公司
(17)申銀萬國證券股份有限公司
(18)興業(yè)證券股份有限公司
(19)中國銀河證券有限責(zé)任公司
(20)中信證券股份有限公司
(21)招商證券股份有限公司
(22)平安證券有限責(zé)任公司
(二)注冊登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
法定代表人：陳耀先
電話：(010)58598839
傳真：(010)58598834
聯(lián)系人：朱立元
(三)律師事務(wù)所
機構(gòu)名稱：國浩律師集團(北京)事務(wù)所
注冊地址： 北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街貢院六號E座9層
辦公地址： 北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街貢院六號E座9層
法定代表人： 張涌濤
電話： 010-65171188
傳真： 010-65176800
聯(lián)系人： 黃偉民
經(jīng)辦律師： 黃偉民、劉偉寧
(四)會計師事務(wù)所
機構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區(qū)沈家弄325號
辦公地址： 上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓
法人代表： 吳港平
電話： 021-63863388
傳真： 021-63863300
聯(lián)系人： 陳兆欣
經(jīng)辦注冊會計師： 牟磊 陳玲
六、基金的募集
(一)基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2004］182號文批準募集發(fā)售。
(二)基金類型
股票型
(三)基金運作方式
契約型上市開放式
(四)基金存續(xù)期間
不定期
(五)基金份額的場外認購
投資者可通過場外認購和場內(nèi)認購兩種方式認購本基金。本節(jié)只針對基金份額的場外認購，認購后登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。
1、場外基金份額的發(fā)售時間、方式和對象
(1)募集期限：本基金于2004年11月22日-2004年12月22日向社會公開發(fā)售。募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。具體時間由基金管理人與銷售代理人約定(詳見發(fā)售公告及銷售代理人相關(guān)公告)。
(2)銷售渠道：本公司的直銷網(wǎng)點和銷售代理機構(gòu)的代銷網(wǎng)點(具體名單見發(fā)售公告)。
(3)銷售對象：合格的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)。
2、場外基金份額的認購和持有限制
(1)基金份額的場外認購采用金額認購方式。
(2)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。
(3)投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。
(4)首次認購的最低金額限制詳見本基金份額發(fā)售公告。
(5)認購期間單個投資者的累計認購規(guī)模沒有限制。
3、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式
(1.)基金份額面值：本基金份額面值為1.00元人民幣。
(2.)認購費率
本基金場外認購費率如下表：
認購費用由認購人承擔(dān)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分列支基金管理人運營成本。
(3.)場外認購份額的計算
本基金場外認購采用金額認購方式認購，計算公式如下：
認購凈金額＝認購總金額/(1＋認購費率)
認購費用＝凈認購金額×認購費率
認購份額＝(認購金額-認購費用＋認購利息)/基金份額面值
認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入。
例：某投資者認購本基金100000元，認購費率為1%，假定認購期產(chǎn)生的利息為10元，則可認購基金份額為：
認購凈金額 ＝ 100000/(1＋1%)＝99009.90元
認購費用＝99009.90×1%＝990.099元
認購份額 ＝ (100000-990.099＋10)/1.00＝99019.90份
即：該投資者投資100000元本金可得到99019.90份基金份額。
4、場外認購的程序
(1)申請方式：書面申請或管理人公布的其他方式。
(2)認購款項支付：基金投資者認購時，采用全額繳款方式。
5、認購的確認
當(dāng)日(T日)在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者通�？稍赥＋2日到網(wǎng)點查詢交易情況，在募集截止日后4個工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點打印交易確認書。
6、認購期利息的處理方式
認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準。
(六)基金份額的場內(nèi)認購
本節(jié)僅針對基金份額的場內(nèi)認購，發(fā)售后登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。
1、場內(nèi)基金份額的發(fā)售時間、方式和對象
(1)募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。在發(fā)售期內(nèi)，深圳證券交易所將于交易日交易時間內(nèi)持續(xù)掛牌定價銷售本基金份額(具體時間見發(fā)售公告)。
(2)銷售渠道：本基金通過深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售，銷售渠道為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位(具體名單見發(fā)售公告)。
(3)銷售對象：合格的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)。
2、場內(nèi)基金份額的認購和持有限制
(1)基金份額的場內(nèi)認購采用份額認購方式。
(2)投資者認購基金份額采用全額繳款的認購方式。
(3)投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。
(4)場內(nèi)認購首次單筆最低認購份額為1000份，超過1000份的須為1000份的整數(shù)倍。
(5)認購期間單個投資者的累計認購規(guī)模沒有限制。
3、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式
(1)本基金份額的面值為人民幣1.00元，掛牌價格為基金面值。投資者認購采用全額繳款的認購方式。
(2)投資者場內(nèi)認購需繳納認購費用。認購費用由認購人承擔(dān)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分列支基金管理人運營成本。
(3)會員單位可按照基金招募說明書中約定的場外認購的認購費率設(shè)定投資者場內(nèi)認購的發(fā)售費率。
(4)場內(nèi)認購金額和利息折算的份額的計算
本基金場內(nèi)認購采用份額認購的方式。認購金額和利息折算的份額的計算如下：
認購金額＝掛牌價格×(1＋發(fā)售費率)×認購份額
發(fā)售費用＝掛牌價格×認購份額×發(fā)售費率
凈認購金額＝掛牌價格×認購份額
利息折算的份額＝利息 / 掛牌價格
例：某投資者認購本基金10萬元份，若會員單位設(shè)定發(fā)售費率為1%，假定該筆認購產(chǎn)生利息100元。則認購金額和利息折算的份額為：
掛牌價格＝1.00元
認購金額＝1.00×100，000×(1＋1%)＝101，000元
利息折算的份額＝100 / 1.00＝100份
即：投資者認購10萬份基金份額，需繳納101，000元，利息折算的份額為100份。
4、認購期利息的處理方式
認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金持有人所有。利息折算的份額保留至1份，余額計入基金資產(chǎn)。
5、認購程序
認購時間安排、投資人認購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，認購的方式及確認等均在本基金份額發(fā)售公告中詳細列明，詳情請參看《博時主題行業(yè)股票證券投資基金份額發(fā)售公告》。
本基金募集期結(jié)束前具有基金代銷資格的證券公司即可代理基金份額的場內(nèi)發(fā)售。尚未取得基金代銷資格，但屬于深交所會員的其他機構(gòu)，可在本基金上市后，通過深交所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。
七、基金合同的生效
(一)自招募說明書公告之日起三個月內(nèi)，基金滿足凈認購金額超過2億元人民幣，認購份額超過2億份，且認購戶數(shù)達到或超過200人的條件，且在本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，管理人應(yīng)將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會將于收到前述材料后予以書面確認，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效。管理人將于收到證監(jiān)會書面確認之后發(fā)布基金募集情況及基金合同生效公告。
(二)募集期間募集的資金應(yīng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
(三)募集期限屆滿，基金募集未能達到本條上款所述基金合同備案條件，則基金募集失敗。在此情況下：
基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期存款利息在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
基金管理人、基金托管人及銷售人不得請求報酬�；鸸芾砣�、基金托管人和銷售人為基金支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金份額的交易
投資者除了可以通過場外申購、贖回本基金外，也可以場內(nèi)買入、賣出本基金。
(一)上市交易的地點
深圳證券交易所。
(二)上市交易的時間
本基金合同生效后三個月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時間后，基金管理人最遲在上市前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。
(三)上市交易的規(guī)則
(1)本基金上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值；
(2)本基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行；
(3)本基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；
(4)本基金申報價格最小變動單位為0.001元人民幣；
(5)本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
(四)上市交易的費用
本基金上市交易的費用比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。
(五)上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
(六)上市交易的注冊登記
投資者T日買入成功后，注冊登記人在T日自動為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋1日(含該日)后有權(quán)賣出該部分基金；
投資者T日賣出成功后，注冊登記人在T日自動為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)。
(七)上市交易的停復(fù)牌
本基金的停復(fù)牌按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(八)暫停上市的情形和處理方式
本基金上市后，發(fā)生下列情況之一時，應(yīng)暫停上市交易：
(1)基金份額持有人數(shù)連續(xù)20個工作日低于1000人；
(2)基金總份額連續(xù)20個工作日低于2億份；
(3)違反國家有關(guān)法律、法規(guī)，被中國證監(jiān)會決定暫停上市；
(4)深圳證券交易所認為須暫停上市的其他情況。
發(fā)生上述暫停上市情形時，基金管理人在接到深圳證券交易所通知后，應(yīng)立即在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登暫停上市公告。
(九)恢復(fù)上市的公告
暫停上市情形消除后，基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請，經(jīng)深圳證券交易所核準后，可恢復(fù)本基金上市，并在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登恢復(fù)上市公告。
(十)終止上市的情形和處理方式
發(fā)生下列情況之一時，本基金應(yīng)終止上市交易：
(1)自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
(2)基金合同終止；
(3)基金份額持有人大會決定終止上市；
(4)深圳證券交易所認為須終止上市的其他情況。
發(fā)生上述終止上市情形時，基金管理人在報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后終止本基金的上市，并在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登終止上市公告。
九、基金份額的申購、贖回
(一)申購贖回的場所
投資人可在銷售人銷售網(wǎng)點申購、贖回基金份額，也可通過銷售人提供的其他方式辦理基金的申購贖回。
直銷及代銷機構(gòu)的名稱＼住所請見本招募說明書：五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)。
(二)申購和贖回的辦理時間
1. 投資人可于基金開放日辦理基金份額的申購贖回。
(1)基金開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
(2)基金合同生效以后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2. 申購的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
(1)自基金合同生效后最遲不超過3個月開始辦理申購。
(2)申購業(yè)務(wù)的辦理時間為每交易日的15：00以前，15：00以后提交的申請，按下一交易日申請?zhí)幚怼?/p>
3. 贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
(1)自基金合同生效后最遲不超過3個月開始辦理贖回。
(2)贖回業(yè)務(wù)的辦理時間為每交易日的15：00以前，15：00以后提交的申請，按下一交易日申請?zhí)幚怼?/p>
在確定申購開始與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開始日前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。
(三)申購和贖回的原則
1. “未知價”原則，即申購、贖回價格以有效申請當(dāng)日的基金份額凈值為基準進行計算。
2. “金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3. 投資者申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資者交付款項后，申購申請方為有效。
4. 當(dāng)日的申購和贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。
(四)申購和贖回的數(shù)額限定
1. 首次購買基金份額的最低金額限制由本基金銷售人自行設(shè)定和調(diào)整。
2.基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場情況，調(diào)整申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須最遲在調(diào)整前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。
(五)申購和贖回的程序
1. 申請方式：書面申請或銷售人公布的其他方式。
2.申購和贖回的確認與通知：T日15：00以前提交的有效申請，投資者可在T＋2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售人規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
3.申購和贖回款項支付：基金申購采用全額繳款方式。基金份額持有人贖回申請確認后，贖回款項在T＋7日內(nèi)支付。在發(fā)生延期支付的情形時，款項的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款。
4. T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并不遲于T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。
(六)申購和贖回的費用
1. 申購和贖回費率
申購、贖回費率表
2. 本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購費用于本基金的市場推廣和銷售。
3. 贖回費用由基金贖回人承擔(dān)，贖回費用的25%歸基金資產(chǎn)，余額用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
4.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率，但最高不超過1.5%。基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)低贖回費率�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在指定媒體上公告。
(七)申購份額與贖回金額的計算方式
1. 基金申購份額的計算
基金份額申購價格＝基金份額凈值×(1＋申購費率)
申購份額＝申購金額/基金份額申購價格例：某投資者投資4萬元申購本基金，申購費率為1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：基金份額申購價格＝ 1.0400 × ( 1 ＋ 1.5% )＝1.0556元 申購份額 ＝ 40000 / 1.0556 ＝37893.14份即：投資者投資4萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0400元，則可得到37893.14份基金份額。2.基金贖回金額的計算贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以以當(dāng)日基金份額凈值為基準計算的贖回價格，贖回金額單位為“元”，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，第三位四舍五入�；鸱蓊~贖回價格＝ 基金份額凈值×(1-贖回費率) 贖回金額 ＝基金份額贖回價格×贖回份額例：某投資者贖回1萬份基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：贖回價格＝ 1.0160 × ( 1 - 0.5% ) ＝ 1.01092元 贖回金額 ＝ 10000 × 1.01092 ＝101092元即：投資者贖回本基金1萬份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.016元，則其可得到的贖回金額為101092元。(八)拒絕或暫停接受申購發(fā)生下列情況時，基金管理人可暫停接受基金投資者的申購申請： 1. 不可抗力；2.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；3.基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；4.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫�；鹕曩�，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購公告。在暫停申購的情況清除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。(九)暫停贖回的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請： 1. 不可抗力；2.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值； 3. 連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回；4.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額按時支付。發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停基金贖回，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準；經(jīng)批準后，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況清除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。(十)巨額贖回的情形及處理方式1.巨額贖回指基金單個開放日，基金贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額超過上一日基金總份額的10%時的情形。 2.全額贖回當(dāng)基金管理人認為有能力全部兌付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。 3.部分贖回當(dāng)基金管理人認為全部兌付投資者的贖回申請有困難，或認為全部兌付投資者的贖回申請而進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能造成基金份額凈值的較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，先確定當(dāng)日接受的贖回申請總份額，并按當(dāng)日單個賬戶贖回申請量占當(dāng)日贖回申請總量的比例，確定單個賬戶當(dāng)日受理的贖回份額。未受理部分可延遲至下一個開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回申請不享有優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。但投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。4.巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應(yīng)在3個交易日內(nèi)，在至少一種指定媒體上公告，通知投資者，并說明有關(guān)處理方法�；疬B續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，并且基金管理人認為有必要決定暫停接受贖回申請時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延期支付贖回款項，但不得超過正常支付時間的20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上公告。(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告1.發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。2.如果發(fā)生暫停的時間為一日，第二個工作日基金管理人應(yīng)在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。3.如果發(fā)生暫停的時間超過一日但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前1個工作日在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近1個開放日的基金份額凈值。4.如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可將重復(fù)刊登暫停公告的頻率調(diào)整為每月一次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。十、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記(一)基金份額的登記1、本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認購或申購買入的基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)認購或上市交易買入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)持有人證券賬戶下。2、登記在注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回，不能直接在深圳證券交易所賣出；登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在深圳證券交易所賣出，不能直接申請贖回。(二)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位(席位)之間進行轉(zhuǎn)托管的行為。2、份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)時，銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)之間不能通存通兌的，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。3、份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易的會員單位(席位)時，可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。(三)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記的行為。2、持有人擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請將登記在注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進行上市交易，應(yīng)先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記，即將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)登記到注冊登記系統(tǒng)，或?qū)⒌怯浽谧缘怯浵到y(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)登記到證券登記結(jié)算系統(tǒng)。3、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定辦理。4、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記限于在已注冊的開放式基金賬戶和其證券賬戶之間進行。5、基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記需要兩個交易日的時間，即持有人T日提交跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記申請，如處理成功，經(jīng)過兩個工作日(T＋2日)可申請贖回或賣出。6、暫停跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的情形(1)本基金合同生效日至開放申購贖回日期間。(2)本基金收益分配期間(R-2日至R日，R日為權(quán)益登記日)。(3)處于凍結(jié)狀態(tài)的基金份額。十一、基金的投資博時主題行業(yè)股票證券投資基金前瞻性地把握中國經(jīng)濟增長方式或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即將發(fā)生根本性改變的歷史機遇，并將這種歷史機遇深化為可投資的主題，即中國城市化、工業(yè)化及消費升級這三大主題；通過投資于這三大主題相對應(yīng)的三大行業(yè)，即消費品行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)及原材料行業(yè)，使中國投資者最直接地成為這三大主題行業(yè)巨大增值過程中的受益者，獲得長期、穩(wěn)定且豐厚的投資回報。本基金管理人認為：在未來5年乃至更長的時間內(nèi)，中國經(jīng)濟增長的引擎是城市化、工業(yè)化及消費升級這三大可投資的主題。工業(yè)化過程既是電力、運輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施迅速完善及能源與礦產(chǎn)資源消費快速增長的過程，也是中國社會逐步城市化的過程。同時，在工業(yè)化和城市化過程中快速積累起來的社會財富，必然帶來消費的繁榮和消費的逐步升級。相應(yīng)地，消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料這三大主題行業(yè)中的龍頭公司，將相對于經(jīng)濟的整體水平擁有較為顯著的超額收益。未來五年乃至更長時間以后，中國經(jīng)濟增長的主題有可能隨著社會和經(jīng)濟的發(fā)展而變化，本基金管理人將根據(jù)對經(jīng)濟增長主題前瞻性的研究和判斷，對投資方向作出適合經(jīng)濟增長主題變化的調(diào)整，并于調(diào)整前3個月對調(diào)整方案進行公告。(一)投資目標分享中國城市化、工業(yè)化及消費升級進程中經(jīng)濟與資本市場的高速成長，謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增長。(二)投資方向本基金80%的股票資產(chǎn)將投向與中國城市化、工業(yè)化及消費升級這三大主題相對應(yīng)的三大行業(yè)，即消費品行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)及原材料行業(yè)。(三)業(yè)績比較標準本基金業(yè)績比較基準為：80%×新華富時中國A600指數(shù)＋20%×新華富時中國國債指數(shù)新華富時中國A600指數(shù)是新華富時公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流通市值最大的600只股票并以流通股本加權(quán)的股票指數(shù)，是目前中國證券市場中與本基金股票投資范圍比較適配同時公信力較好的股票指數(shù)。本基金的股票投資比例范圍為：60%-95%，雖然股票最高投資比例可達到95%，但這一投資比例所對應(yīng)的是階段性、非常態(tài)的資產(chǎn)配置比例。在一般市場狀況下，為控制基金風(fēng)險，本基金股票投資比例會控制在80%以內(nèi)。所以，本基金加入20%的新華富時中國國債指數(shù)與80%的新華富時中國A600指數(shù)一起構(gòu)成本基金的業(yè)績比較基準。(四)投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)售上市的股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。本基金主要投資于股票，股票資產(chǎn)占基金凈值的比例范圍為60%-95%�；鸨Ａ舻默F(xiàn)金以及投資于到期在1年期以內(nèi)的政府債券等短期金融工具的資產(chǎn)比例合計不低于5%。在基金實際管理過程中，管理人將根據(jù)中國證券市場的階段性變化，適時動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金間的配置比例。本基金用于股票投資的資金中，不低于80%的資金將投資于消費品、基礎(chǔ)設(shè)施和原材料類上市公司，同時，本基金將根據(jù)證券市場的階段性變化，以不超過股票投資20%的部分投資于消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料以外行業(yè)中價值被低估的上市公司股票。(五)投資風(fēng)格本基金將投資風(fēng)格定位為主動式投資基金。在秉承價值投資、主動投資基本理念基礎(chǔ)上，針對當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展中城市化、工業(yè)化和消費升級的階段性特征，選擇其中成長相對持續(xù)的消費品行業(yè)、需求相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)及業(yè)務(wù)具有一定程度壟斷性的原材料行業(yè)作為投資重點，適度主動配置資產(chǎn)，系統(tǒng)有效控制風(fēng)險，最大程度實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增長。(六)投資策略本基金采取價值策略指導(dǎo)下的行業(yè)增強型主動投資策略。 1.行業(yè)基準權(quán)重由于本基金的業(yè)績基準為新華富時中國A600指數(shù)，因此，本基金的股票資產(chǎn)在消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料等三大行業(yè)的配置比例將以新華富時中國A600指數(shù)中消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料等三大行業(yè)的權(quán)重作為配置基準。在基金的實際投資管理中，本基金將根據(jù)行業(yè)投資價值評估，結(jié)果結(jié)合個股精選結(jié)果，動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料等三大行業(yè)間的投資比例。2.行業(yè)權(quán)重的動態(tài)調(diào)整策略本基金將通過對消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料等三大行業(yè)及各大行業(yè)所覆蓋的細分行業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和競爭格局的分析與預(yù)測，確定行業(yè)經(jīng)濟變量的變動對三大行業(yè)及不同細分行業(yè)的潛在影響，得出各細分行業(yè)投資評級并據(jù)此調(diào)整基金股票資產(chǎn)在消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料等三大行業(yè)及其所覆蓋的細分行業(yè)的配置比例。本基金將通過基金管理人開發(fā)的行業(yè)投資評級系統(tǒng)，以三大行業(yè)所覆蓋的各細分行業(yè)為研究對象，從行業(yè)成長性、行業(yè)盈利能力及行業(yè)景氣周期三個方面對行業(yè)進行投資評級。在各細分行業(yè)中，成長性和盈利能力合適的行業(yè)，同時具有持續(xù)增長前景或正處于景氣回升開始或持續(xù)階段的子行業(yè)，是本基金增強配置的目標。具體地，本基金根據(jù)以下三方面對細分行業(yè)進行投資評級：(1)評估行業(yè)成長性行業(yè)成長性是影響行業(yè)盈利能力的重要因素之一。行業(yè)成長的動力來源于消費、投資及出口的拉動，本基金將通過對各細分行業(yè)橫斷面分析評估行業(yè)短期及長期增長前景。行業(yè)所在市場的演進階段也是影響行業(yè)增長的重要因素，行業(yè)在導(dǎo)入、成長、成熟等不同階段，行業(yè)增長速度會有較大差異。進口占行業(yè)銷售比例高的行業(yè)，進口替代的空間大，行業(yè)增長的前景要好于出口比例高的行業(yè)。(2)評估行業(yè)盈利能力評估行業(yè)盈利能力的目的在于從定性角度把握行業(yè)將增長轉(zhuǎn)化為利潤的潛力。行業(yè)的盈利能力是由行業(yè)對其產(chǎn)品或服務(wù)的定價能力、行業(yè)集中度、資本密集度等因素決定的。由于自然或政策管制以及品牌、行業(yè)集中度高所形成壟斷或準壟斷會增強行業(yè)的定價能力，從而提高行業(yè)盈利能力。資本密集度過高、供應(yīng)商的侃價能力過強以及所提供產(chǎn)品的同質(zhì)性均會降低行業(yè)的盈利能力。(3)評估行業(yè)當(dāng)前所處的景氣周期本基金將通過分析研究各細分行業(yè)凈資產(chǎn)收益率、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨及應(yīng)收款周轉(zhuǎn)率、產(chǎn)品或服務(wù)價格指數(shù)等因素的時間序列的波動特征來評估行業(yè)當(dāng)前所處景氣周期。綜合以上三方面評估，基金管理人的行業(yè)研究團隊將會給出各細分行業(yè)的投資評級報告，本基金的行業(yè)投資評級分五類，即強烈增強、增強、中性、減配、強烈減配�；鸾�(jīng)理將根據(jù)行業(yè)評級報告及自身判斷，對投資組合的行業(yè)權(quán)重進行調(diào)整。股票組合方面，在主題行業(yè)策略指導(dǎo)下，本基金通過行業(yè)定位、價值過濾和個股精選構(gòu)建投資組合階段。3.股票選擇策略本基金將根據(jù)上市公司所處行業(yè)的風(fēng)格特征設(shè)計股票選擇流程和選股變量，具體分三步進行：第一步：上市公司風(fēng)格劃分，即根據(jù)上市公司及其所處行業(yè)過去業(yè)績波動特征，采用經(jīng)營杠桿、投資資金回報率(ROIC，ReturnonInvestmentCapital)等指標將全部上市公司分成平穩(wěn)增長與周期波動兩大類別。第二步：股票初選，即使用基金管理人開發(fā)的平穩(wěn)增長及周期性股票選擇模型對全部消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料類上市公司進行初步甄選，以過濾掉大部分不具備競爭力的非主流企業(yè)。對于消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料等三個行業(yè)中平穩(wěn)增長型公司，本基金采用ROIC模型進行篩選，該模型在篩選中主要采用投資資金(IC)、息稅后經(jīng)營性利潤(NOPAT)、投資資金回報率(ROIC)、每股息稅后經(jīng)營性利潤(0EPS)等表征主營業(yè)務(wù)健康狀況的系列指標。對于上述三個行業(yè)中周期性公司，本基金采用周期性股票選擇模型進行篩選，該模型在篩選中主要采用經(jīng)營杠桿、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收款及存貨周轉(zhuǎn)率、投資資金回報率等反映周期性公司主營業(yè)務(wù)階段特征的系列指標。在完成第二步篩選后，本基金還須對上市公司進行財務(wù)診斷，即對上市公司進行財務(wù)信息真實性判斷及可比性調(diào)整，以盡量避免財務(wù)欺詐及建立上市公司間業(yè)績的橫向可比性。第三步：個股精選，基金管理人將組織內(nèi)外部各種研究資源，進行細分行業(yè)和重點公司兩個層次的研究。細分行業(yè)研究的工作重點是在消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料行業(yè)，尋找最具發(fā)展?jié)摿Φ淖有袠I(yè)并對其驅(qū)動力進行分析研究，以便對各子行業(yè)進行配置。而重點公司的研究則是對財務(wù)基礎(chǔ)穩(wěn)固、行業(yè)地位突出、競爭優(yōu)勢逐漸凸現(xiàn)、治理結(jié)構(gòu)完善且未來增長明確的公司進行深入研究和跟蹤。在完成上述三個步驟的選股流程后，本基金以中國證監(jiān)會的行業(yè)劃分標準為基礎(chǔ)，以GICS行業(yè)分類標準為原則，建立消費品、基礎(chǔ)設(shè)施及原材料等三個行業(yè)精選股票池，并以此作為基金構(gòu)建投資組合的依據(jù)。4.債券投資策略本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債(包括可轉(zhuǎn)債)，以分散風(fēng)險，調(diào)節(jié)投資于股票可能帶來的收益波動，使基金收益表現(xiàn)更加穩(wěn)定；同時滿足基金資產(chǎn)對流動性的要求。本基金在進行債券投資時，一方面重點分析利率走勢和發(fā)行人的基本面情況，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結(jié)構(gòu)、信用風(fēng)險大小、市場流動性等因素；另一方面，綜合考慮宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)，包括通貨膨脹率、商品價格和GDP增長等因素。(七)投資限制1.組合限制本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性�；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；(2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；(4)投資于股票的資產(chǎn)比例范圍為60%-95%；保留的現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券等短期金融工具的資產(chǎn)比例合計不低于5%；(5)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第1和第2項規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。2.建倉期 本基金建倉時間為基金合同生效之日起6個月內(nèi)。 3. 禁止行為為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：(1)承銷證券； (2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。十二、基金的財產(chǎn) (一)基金資產(chǎn)的總值基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他資產(chǎn)的價值總和。(二)基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值。(三)基金財產(chǎn)的賬戶基金托管人以托管人和基金聯(lián)名的方式開設(shè)的證券賬戶、以基金名義開立的銀行賬戶，與基金管理人、基金托管人、基金銷售服務(wù)代理人、注冊登記人自有資產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。(四)基金財產(chǎn)的保管與處分1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。 十三、基金資產(chǎn)的估值(一)估值目的基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。(二)估值日基金合同生效后，每交易日對基金資產(chǎn)進行估值。 (三)估值對象基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項和其它投資等資產(chǎn)。(四)估值方法 1. 股票估值方法：(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；(2)未上市股票的估值：a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；b)首次發(fā)行的股票，按成本價估值。(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)-(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒�。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)-(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。2.債券估值辦法：(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤凈價估值。(3)未上市債券按其成本價估值；(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值；(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒�。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。(五)估值程序 公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后，傳給基金托管人復(fù)核。(六)暫停估值及公告基金份額凈值的情形發(fā)生下列情形之一的，暫停估值及公告基金份額凈值： 1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時；2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障份額持有人的利益，已決定延遲估值；4.如果出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的； 5.中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。(七)基金份額凈值錯誤的確認及處理方式基金份額凈值以元為單位，采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點后4位。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。差錯處理的原則和方法如下：1. 基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；2.錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；3.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償�；鸸芾砣擞袡�(quán)向其他責(zé)任人進行追償；4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人計算結(jié)果為準。5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。(八)特殊情形的處理基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(4)項或債券估值方法的第(5)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理；由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于戰(zhàn)爭、火災(zāi)、地震、洪水等不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，仍未能發(fā)現(xiàn)錯誤，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。十四、基金收益與分配(一)基金收益的構(gòu)成 1. 買賣證券差價； 2. 基金投資所得紅利、股息、債券利息； 3. 銀行存款利息； 4.已實現(xiàn)的其他合法收入。因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。(二)基金凈收益基金凈收益為基金收益扣除按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同中的有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。 (三)收益分配原則1.每一基金份額享有同等分配權(quán)；2.場外投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資；場內(nèi)投資者只能選擇現(xiàn)金分紅；本基金分紅的默認方式為現(xiàn)金分紅；3.基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補前期虧損后，才可進行當(dāng)期收益分配；4.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益每年至少分配一次，最多6次，基金每次收益分配比例最低不低于已實現(xiàn)收益的60%，但若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；5.法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(四)收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。(五)收益分配方案的確定與公告基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實后確定；基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制收益分配報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。十五、基金的費用與稅收(一)基金費用的種類 1. 基金管理人的管理費； 2. 基金托管人的托管費； 3. 基金證券交易費用； 4.基金份額持有人大會費用；5. 合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費； 6. 基金合同生效后的法定信息披露費；7.法定信息披露費等按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。 (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 1.基金管理人的管理費基金管理人的管理費以基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下： H＝E×1.5%/當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理人的管理費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。2.基金托管人的托管費 基金托管人的托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費率計提。計算方法如下：H＝E×2.5‰/當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。3.其他費用本章第(一)條中所述費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額，列入當(dāng)期基金費用。(三)不列入基金費用的項目基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產(chǎn)中列支�；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。(四)基金管理費和托管費的調(diào)整基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。(五)基金稅收基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。 十六、基金的會計與審計 (一)基金會計政策1.基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；2.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位； 3. 會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度； 4. 基金獨立建賬、獨立核算；5.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；6.基金托管人每月與基金管理人就基金的財務(wù)會計報告等進行核對并以書面方式確認； (二)基金審計1.基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立且具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其具有證券從業(yè)資格的注冊會計師對基金年度財務(wù)報表進行審計；2.會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，須事先征得基金管理人和基金托管人同意，并報中國證監(jiān)會備案；3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制更換經(jīng)辦注冊會計師報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。十七、基金的信息披露(一)招募說明書招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件�；鹫心颊f明書自基金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個月的最后1日�；鸸芾砣税凑铡蹲C券投資基金信息披露管理辦法》及其實施準則《證券投資基金招募說明書的內(nèi)容與格式》、基金合同編制并公告招募說明書。(二)基金合同基金合同是約定基金管理人、基金托管人、基金份額持有人權(quán)利、義務(wù)的法律文件。(三)基金托管協(xié)議基金托管協(xié)議是約定基金管理人和基金托管人權(quán)利、義務(wù)的法律文件。(四)基金份額發(fā)售公告基金管理人將按照《證券投資基金信息披露管理辦法》及其實施準則、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定編制并發(fā)布基金份額發(fā)售公告。(五)基金募集情況公告本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，并對基金募集情況進行公告。(六)基金合同生效公告本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，并將驗資報告及本基金備案材料提交中國證監(jiān)會，中國證監(jiān)會收到前述材料后予以書面確認，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效。管理人將于收到證監(jiān)會書面確認之后發(fā)布基金合同生效公告。(七)基金開放申購/贖回公告基金管理人將按照基金合同的有關(guān)規(guī)定發(fā)布基金開放申購/贖回公告。(八)基金份額上市交易公告書基金份額獲準在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網(wǎng)站上。本基金同時遵循《業(yè)務(wù)規(guī)則》中有關(guān)信息披露的規(guī)定。(九)年度報告、中期報告、季度報告、基金份額凈值公告 1.基金年度報告經(jīng)注冊會計師審計后在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。 2.基金中期報告在基金會計年度前6個月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。3. 基金季度報告每季度一次，于每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)公告。4.基金合同生效后，本基金每個交易日公告前一交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。5.基金合同生效后，在辦理基金份額申購或贖回前，每周公告一次基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值6.每半年及年度最后一個交易日公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值(十)臨時報告與公告在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時，將按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告并公告：1.基金份額持有人大會的召開； 2. 終止基金合同； 3. .轉(zhuǎn)換基金運作方式； 4. 更換基金管理人、基金托管人；5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更； 6. 基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更； 7. 基金募集期延長；8.基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；9.基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過50%； 10. 基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過30%；11.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟； 12. 基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；13.基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責(zé)人受到嚴重行政處罰；14.重大關(guān)聯(lián)交易事項； 15. 基金收益分配事項； 16. 管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；17.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%； 18. 基金改聘會計師事務(wù)所； 19. 變更基金份額發(fā)售機構(gòu)；20.基金更換注冊登記機構(gòu)； 21. 基金開始辦理申購、贖回； 22. 基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；23.基金發(fā)生巨額贖回并延期支付； 24. 基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；25.基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回； 26. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 (十一)澄清公告在基金合同期限內(nèi)，公共媒體中出現(xiàn)或市場上流傳的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大的波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。(十二)信息披露文件的存放與查閱基金招募說明書年度報告、中期報告、基金份額凈值公告和基金投資組合公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理人、基金托管人和銷售代理人的辦公場所，投資者可在辦公時間查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。投資者還可以直接登錄基金管理人(www.boshi.com.cn)的網(wǎng)站查閱和下載上述文件。十八、風(fēng)險揭示(一)市場風(fēng)險證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化�；鹜顿Y于國債與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著國債的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤�；鹜顿Y于國債和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可?
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