華夏基金委托西部證券代理發(fā)放遺留分紅款的公告

　　為維護(hù)基金份額持有人的利益，經(jīng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司、交通銀行基金托管部協(xié)商，華夏基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華夏基金”)與西部證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“西部證券”)簽訂“代理發(fā)放基金分紅款協(xié)議”。根據(jù)協(xié)議，西部證券從2004年11月22日起，代理發(fā)放興科證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金興科”)部分遺留分紅款。

　　一、適用投資者范圍

　　截至2001年4月5日(基金興科2000年年度分紅權(quán)益登記日)尚未確認(rèn)基金持有份額的、原長(zhǎng)安投資基金轉(zhuǎn)換為基金興科的基金份額持有人。

　　二、分紅款發(fā)放辦法

　　1、本次發(fā)放的分紅款為基金興科2000年年度分紅時(shí)未發(fā)放的遺留分紅款。

　　2、西部證券按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的清單中所確認(rèn)的原長(zhǎng)安投資基金份額持有人的名稱、托管的席位代碼(272700)、深圳股東賬號(hào)號(hào)碼(或基金賬號(hào)號(hào)碼)，及華夏基金計(jì)算的應(yīng)付分紅款金額發(fā)放上述基金分紅款。

　　3、本次基金分紅款采取現(xiàn)金方式發(fā)放。

　　4、上述基金份額持有人攜身份證、深圳股東賬戶號(hào)碼(或基金賬號(hào)號(hào)碼)，至西部證券西安蓮湖路第二證券營業(yè)部領(lǐng)取分紅款。

　　三、咨詢機(jī)構(gòu)

　　1、華夏基金客戶服務(wù)電話：010-88092666；

　　2、華夏基金網(wǎng)站：www.ChinaAMC.com；

　　3、西部證券西安蓮湖路第二證券營業(yè)部咨詢電話：029-84395433

　　以上事宜已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　華夏基金管理有限公司

　　2004年11月20日

　　華夏現(xiàn)金增利證券投資基金

　　更新招募說明書摘要

　　2004年第1號(hào)

　　基金管理人：華夏基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　日期：二○○四年十一月

　　重要提示

　　華夏現(xiàn)金增利證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字［2004］23號(hào)文批準(zhǔn)公開發(fā)售。本基金基金合同于2004年4月7日正式生效。

　　基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書�；�金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2004年10月7日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2004年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］16號(hào)文批準(zhǔn)，于1998年4月9日成立的中國第一批基金管理公司之一�；�本信息如下：

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈A座15層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　成立時(shí)間：1998年4月9日

　　注冊(cè)資本：13800萬元

　　存續(xù)期間：100年

　　電話：(010)66069966

　　傳真：(010)66102120

　　聯(lián)系人：張后奇

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　(二)主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況

　　凌新源先生：董事長(zhǎng)，碩士�，F(xiàn)兼任北京證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，曾任華夏證券有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿(mào)集團(tuán)公司總裁助理、中國冶金進(jìn)出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業(yè)務(wù)部副經(jīng)理。

　　范勇宏先生：副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行干部。

　　樊大志先生：董事，碩士。現(xiàn)任北京證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，曾任北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、北京市境外融投資管理中心副主任、北京國際信托投資公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、計(jì)財(cái)部副經(jīng)理、資金管理部副經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理。

　　范劍先生：董事，碩士�，F(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司副總裁。曾任中國煤炭工業(yè)進(jìn)出口集團(tuán)公司市場(chǎng)部副總經(jīng)理。

　　李洋先生：董事，學(xué)士。現(xiàn)任北京證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。曾任北京市財(cái)政局外事財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。

　　王邦志先生：董事，碩士�，F(xiàn)任中國科技證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。曾任中國科技國際信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、信貸部項(xiàng)目經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理。

　　王連洲先生：獨(dú)立董事�，F(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)和中國人民銀行總行印制造幣局工作。

　　龍濤先生：獨(dú)立董事�，F(xiàn)任海問投資咨詢有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中央財(cái)政金融大學(xué)會(huì)計(jì)系副教授。曾在畢馬威國際會(huì)計(jì)紐約分部從事審計(jì)和財(cái)務(wù)分析工作。

　　涂建先生：獨(dú)立董事。現(xiàn)任中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)資產(chǎn)管理中心主任，并兼任上海證券交易所上市公司專家委員會(huì)委員。

　　魯明泓先生：獨(dú)立董事。現(xiàn)任南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、哥倫比亞大學(xué)客座研究員。曾在美國哈佛大學(xué)做博士后研究工作。

　　劉芳勤女士：獨(dú)立董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師�，F(xiàn)已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長(zhǎng)、吉林省長(zhǎng)春市計(jì)劃委員會(huì)副處長(zhǎng)。

　　戴勇毅先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任萬國證券公司基金部基金經(jīng)理、華夏證券有限公司交易部副總經(jīng)理。

　　李操綱先生：副總經(jīng)理，博士。曾任南京民信投資有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、華夏證券有限公司部門副總經(jīng)理。

　　周偉明先生：監(jiān)事，碩士�，F(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展中心高級(jí)研究員、市場(chǎng)研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。

　　李紅薇女士：監(jiān)事，博士�，F(xiàn)任北京證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼計(jì)財(cái)部總經(jīng)理。曾任北京會(huì)計(jì)公司、北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所稅務(wù)部經(jīng)理。

　　瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部業(yè)務(wù)主管。曾就職于安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所、泰康人壽保險(xiǎn)公司。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　過鈞先生：CFA，32歲，美國WAKEFOREST大學(xué)工商管理碩士。證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)4年。曾任GE金融公司組合分析員，德國德累斯頓銀行上海分行分析員。2001年加入華夏基金管理有限公司，歷任債券研究員，華夏封閉式基金債券組合基金經(jīng)理助理、華夏債券基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任華夏現(xiàn)金增利基金經(jīng)理。

　　3、本公司投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下：

　　范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

　　戴勇毅先生：華夏基金管理有限公司執(zhí)行副總經(jīng)理。

　　王亞偉先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)，華夏成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理。

　　郭樹強(qiáng)先生：華夏基金管理有限公司基金管理部副總經(jīng)理，興華證券投資基金基金經(jīng)理、興和證券投資基金基金經(jīng)理。

　　文鳴先生：華夏基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理；

　　石波先生：華夏基金管理有限公司華夏回報(bào)證券投資基金基金經(jīng)理。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　(一)基本情況

　　名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國建設(shè)銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：張恩照

　　成立時(shí)間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)

　　聯(lián)系人：黃秀蓮

　　聯(lián)系電話：(010)67597646

　　中國建設(shè)銀行是我國四大國有商業(yè)銀行之一。自成立以來，始終以支持國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展為己任，伴隨著國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，自身實(shí)力不斷壯大。目前，中國建設(shè)銀行經(jīng)營著法律允許商業(yè)銀行開辦的各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，資金實(shí)力雄厚、業(yè)務(wù)品種齊全、服務(wù)功能完善，業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營利潤均居國內(nèi)商業(yè)銀行前列。截止到2003年12月31日，中國建設(shè)銀行資產(chǎn)總額35，542.79億元，所有者權(quán)益1，862.80億元，實(shí)現(xiàn)稅前利潤4.50億元。自成立以來，中國建設(shè)銀行每個(gè)會(huì)計(jì)年度均保持盈利。中國建設(shè)銀行擁有遍布境內(nèi)外的16，472個(gè)營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，為客戶提供安全、方便、快捷的金融服務(wù)。

　　中國建設(shè)銀行總行設(shè)基金托管部，基金托管部下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個(gè)職能處室，在北京、上海、深圳、遼寧分行設(shè)立4個(gè)基金托管分部。現(xiàn)有員工50余人。

　　(二)主要人員情況

　　江先周，基金托管部總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行行長(zhǎng)辦公室、國際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，全面熟悉建設(shè)銀行整體業(yè)務(wù)運(yùn)作管理，對(duì)建設(shè)銀行國際業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　羅中濤，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計(jì)局、建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　李春信，基金托管部副總經(jīng)理，曾就職于建設(shè)銀行總行人力資源部、計(jì)劃部、籌資部、國際業(yè)務(wù)部并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)計(jì)劃、個(gè)人銀行及國際業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　截止到2004年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐共11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時(shí)裕富、長(zhǎng)城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長(zhǎng)、國泰金馬穩(wěn)健回報(bào)共12只開放式證券投資基金，托管基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模達(dá)495.94億份。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(一)銷售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈A座15層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　電話：(010)66102126

　　傳真：(010)66102133

　　聯(lián)系人：吳志軍

　　2、代銷機(jī)構(gòu)：

　　(1)中國建設(shè)銀行

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　法定代表人：張恩照

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　傳真：(010)67598409

　　聯(lián)系人：陶莉 曲華蕊

　　(2)交通銀行

　　住所：上海市仙霞路18號(hào)

　　辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

　　法定代表人：方誠國

　　客戶服務(wù)電話：95559

　　傳真：(021)58408842

　　聯(lián)系人：王瑋

　　(3)國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：上海市延平路135號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818

　　傳真：(021)62583439

　　聯(lián)系人：韓星宇

　　(4)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層

　　法定代表人：馬國強(qiáng)

　　電話：(0755)82493561

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　(5)華夏證券股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)新中街68號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　(6)廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：(020)87555888

　　傳真：(020)87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　(7)興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：(0591)87541476

　　傳真：(021)68419867

　　聯(lián)系人：郭紅、楊盛芳

　　(8)招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)82943511

　　傳真：(0755)82943237

　　熱線：4008888111；(0755)26951111

　　聯(lián)系人：黃健

　　(9)中國銀河證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568613、66568587

　　聯(lián)系人：趙榮春、郭京華

　　(10)長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號(hào)

　　法定代表人：明云成

　　聯(lián)系電話：(021)63291352

　　傳真：(021)33130730

　　聯(lián)系人：甘露

　　(11)西南證券有限責(zé)任公司

　　住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國際大廈A幢22-25層

　　法定代表人：張引

　　電話：(023)63786187、63786240

　　傳真：(023)63786312

　　聯(lián)系人：李昆 陳國才

　　(12)北京證券有限責(zé)任公司

　　住所：北京市海淀區(qū)車公莊西路乙19號(hào)華通大廈B座10-16層

　　法定代表人：凌新源

　　電話：(010)68431166

　　傳真：(010)88018657

　　聯(lián)系人：任杰、馬嘉倫

　　(13)東吳證券有限責(zé)任公司

　　住所：江蘇省蘇州市十梓街298號(hào)

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：(0512)65581136

　　傳真：(0512)65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　(14)漢唐證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層

　　法定代表人：吳克齡

　　咨詢電話：(0755)26936388

　　聯(lián)系人：李俊

　　(15)廣州證券有限責(zé)任公司

　　住所：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：(020)87320991

　　傳真：(020)87325036

　　聯(lián)系人：皇繁豫 肖潔雯

　　(16)華泰證券有限責(zé)任公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：(025)84457777-882、721

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　(17)閩發(fā)證券有限責(zé)任公司

　　地址：福建福州五四路158號(hào)環(huán)球廣場(chǎng)28-29層

　　法定代表人：張富春

　　電話：(0591)87808508；87821379

　　聯(lián)系人：林景棟、林逾

　　客服電話：(0591)87080888

　　(18)國信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：胡繼之

　　聯(lián)系電話：(0755)82133066

　　傳真：(0755)82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　(19)天同證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國際大廈5層

　　法定代表人：段虎

　　電話：(0531)5689690

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　(20)中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市東海路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　電話：(0532)5023457

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　(21)山西證券有限責(zé)任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國貿(mào)中心

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系人：鄒連星、劉文康

　　聯(lián)系電話：(0351)8686766、8686708

　　傳真：(0351)8686709

　　(22)東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道720號(hào)20樓

　　法定代表人：肖時(shí)慶

　　電話：(021)58550028

　　傳真：(021)50366868

　　聯(lián)系人：盛云

　　(23)廣東證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省廣州市解放南路123號(hào)

　　辦公地址：廣東省廣州市解放南路123號(hào)

　　法定代表人：鐘偉華

　　聯(lián)系人：陳新

　　傳真：(020)83270505

　　(24)南京證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號(hào)

　　法定代表人：張華東

　　電話：(025)83364032

　　聯(lián)系人：石健

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。

　　(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈A座15層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　電話：(010)66069966

　　傳真：(010)66102169

　　聯(lián)系人：毛偉

　　(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市天元律師事務(wù)所

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座11層

　　法定代表人：王立華

　　聯(lián)系電話：(010)88092188

　　傳真： (010)88092150

　　聯(lián)系人：楊科

　　經(jīng)辦律師：吳冠雄 劉艷

　　(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)

　　辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

　　法定代表人：Kent Watson

　　聯(lián)系電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：肖峰 謝騫

　　四、基金的名稱

　　華夏現(xiàn)金增利證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　契約型開放式。

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　本基金投資目標(biāo)為在確保本金安全和高流動(dòng)性的前提下，追求超過基準(zhǔn)的較高收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資范圍包括剩余期限在397天以內(nèi)的國債、政策性金融債和AAA級(jí)企業(yè)債等短期債券，期限在1年以內(nèi)的債券回購和中央銀行票據(jù)，以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　(一)投資理念

　　積極判斷短期利率變動(dòng)，合理安排期限，細(xì)致研究，謹(jǐn)慎操作，以實(shí)現(xiàn)本金的安全性、流動(dòng)性和穩(wěn)定超過基準(zhǔn)的較高收益。

　　1、短期利率受到貨幣政策和短期資金供求等因素的影響，通過對(duì)其走勢(shì)和變動(dòng)的積極判斷，能夠優(yōu)化期限配置、類屬和品種配置，從而提高組合收益。

　　2、通過合理期限安排，保持組合較高的流動(dòng)性，既能滿足投資者的流動(dòng)性需求，又能避免組合規(guī)模的變化對(duì)投資策略實(shí)施的影響。

　　3、通過細(xì)致研究和謹(jǐn)慎操作，運(yùn)用多種靈活策略，能夠充分利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)，不斷積累超額收益。

　　(二)投資策略

　　1、短期利率預(yù)期策略

　　短期利率預(yù)期策略是本基金的基本投資策略。根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、財(cái)政與貨幣政策、金融監(jiān)管政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化和市場(chǎng)資金供求等因素的研究與分析，對(duì)未來一段時(shí)期的短期市場(chǎng)利率進(jìn)行積極的判斷，從而制定并調(diào)整組合的期限和品種配置，以適應(yīng)短期市場(chǎng)利率的預(yù)期變化，追求更高收益。

　　2、期限配置策略

　　根據(jù)對(duì)短期利率走勢(shì)的判斷確定并調(diào)整組合的平均期限。在預(yù)期短期利率上升時(shí)，縮短組合的平均期限，以規(guī)避資本損失或獲得較高的再投資收益；在預(yù)期短期利率下降時(shí)，延長(zhǎng)組合的平均期限，以獲得資本利得或鎖定較高的利率水平。

　　3、類屬和品種配置策略

　　本基金的投資工具包括在交易所交易的短期國債、企業(yè)債和債券回購，在銀行間市場(chǎng)交易的短期國債、金融債、央行票據(jù)和債券回購，以及同業(yè)存款等品種。由于上述工具具有不同的流動(dòng)性特征和收益特征，因此，本基金將研究它們的市場(chǎng)準(zhǔn)入政策變化、參與主體資金供求變化、市場(chǎng)容量和稅收政策等因素，制定并調(diào)整類屬和品種配置，一方面提高組合的收益性，另一方面滿足組合的流動(dòng)性要求。

　　4、利用短期市場(chǎng)機(jī)會(huì)的靈活策略

　　由于市場(chǎng)分割、信息不對(duì)稱、發(fā)行人信用等級(jí)意外變化等情況會(huì)造成短期內(nèi)市場(chǎng)失衡；新股、新債發(fā)行以及年末效應(yīng)等因素會(huì)使市場(chǎng)資金供求發(fā)生短時(shí)的失衡。這種失衡將帶來一定市場(chǎng)機(jī)會(huì)。通過分析短期市場(chǎng)機(jī)會(huì)發(fā)生的動(dòng)因，研究其中的規(guī)律，據(jù)此調(diào)整組合配置，改進(jìn)操作方法，積極利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)獲得超額收益。

　　在上述投資策略實(shí)施的過程中，本基金特別重視風(fēng)險(xiǎn)控制，通過平均到期期限、組合的分散程度、個(gè)券信用等級(jí)等指標(biāo)的嚴(yán)格控制，保證基金風(fēng)險(xiǎn)得到良好的控制。

　　(三)投資程序

　　1、投資計(jì)劃的擬定

　　基金經(jīng)理每月擬定投資計(jì)劃，報(bào)投資決策委員會(huì)審批�；�金經(jīng)理根據(jù)對(duì)未來一段時(shí)間短期利率的判斷，以及各類貨幣市場(chǎng)工具的流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，結(jié)合目前基金組合實(shí)際投資比例，制定下一月各期限、各品種貨幣市場(chǎng)工具的配置目標(biāo)、變動(dòng)范圍和調(diào)整方案。

　　如果基金經(jīng)理認(rèn)為影響各期限、品種收益率的因素產(chǎn)生了重大變化，還可以臨時(shí)提出新的投資計(jì)劃，并由投資決策委員會(huì)審批。

　　2、投資計(jì)劃的實(shí)施

　　基金經(jīng)理在投資計(jì)劃規(guī)定的期限、品種配置目標(biāo)和變動(dòng)范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況，采用積極利用市場(chǎng)短期機(jī)會(huì)的靈活策略，通過動(dòng)態(tài)調(diào)整優(yōu)化投資組合，追求當(dāng)期收益最大化。在動(dòng)態(tài)調(diào)整的過程中，基金經(jīng)理將細(xì)致計(jì)算交易成本和市場(chǎng)流動(dòng)性特征，平衡收益、成本與流動(dòng)性的關(guān)系。

　　3、具體品種的選擇

　　具有下列一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的證券或回購是本基金重點(diǎn)投資的對(duì)象：

　　(1)在相似到期期限和信用等級(jí)下，收益率較高的債券、票據(jù)或債券回購；

　　(2)相似條件下，流動(dòng)性較高的債券、票據(jù)；

　　(3)相似條件下，交易對(duì)手信用等級(jí)較高的債券、票據(jù)或債券回購。

　　4、交易執(zhí)行

　　中央交易室負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，同時(shí)履行一線監(jiān)控的職能。在交易指令執(zhí)行前，中央交易室對(duì)交易指令進(jìn)行復(fù)核，確保交易指令執(zhí)行后基金各項(xiàng)投資比例符合法律法規(guī)以及基金合同、招募說明書的各項(xiàng)規(guī)定。

　　5、組合監(jiān)控與調(diào)整

　　基金經(jīng)理將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)變化，結(jié)合基金申購和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量情況，每日對(duì)組合的風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性進(jìn)行監(jiān)控，確�；�金的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)維持在合理水平，確保組合的流動(dòng)性能夠滿足投資者的贖回要求。當(dāng)組合中貨幣市場(chǎng)工具價(jià)格波動(dòng)引起組合投資比例不能符合控制標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，或當(dāng)組合中貨幣市場(chǎng)工具信用評(píng)級(jí)調(diào)整導(dǎo)致信用等級(jí)不符合要求時(shí)，基金經(jīng)理應(yīng)采取有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)調(diào)整組合。

　　九、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期一年定期存款利率(稅后)。

　　在合理的市場(chǎng)化利率基準(zhǔn)推出的情況下，基金管理人可根據(jù)投資目標(biāo)和投資政策，確定變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并及時(shí)公告。

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中低風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金和債券基金。

　　十一、基金的投資組合報(bào)告

　　(一)投資組合

　　本基金投資組合符合以下規(guī)定：

　　1、本基金投資于債券、回購、票據(jù)等短期金融工具的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%。

　　2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%。

　　3、本基金投資組合的平均剩余期限不超過180天。

　　4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　5、本基金在成立后三個(gè)月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定的投資比例。

　　6、因基金規(guī)�；蚴袌�(chǎng)變化等原因?qū)е峦顿Y組合超出上述規(guī)定不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。

　　(二)基金投資組合報(bào)告

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2004年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　4、基金投資組合的剩余期限

　　截至2004年9月30日，基金持有的投資組合平均剩余期限為178.35天。剩余期限分布比例如下：

　　5、投資組合報(bào)告附注

　　(1)報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的。

　　(2)基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　單位：元

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金無持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　基金收益分配情況說明：本基金自基金合同生效日起，每日將基金凈收益分配給基金份額持有人，并按自然月結(jié)轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額，成立不滿1個(gè)月時(shí)可不結(jié)轉(zhuǎn)。

　　十三、基金的費(fèi)用與稅收

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用種類

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)；

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)；

　　(3)基金銷售服務(wù)費(fèi)；

　　(4)證券交易費(fèi)用；

　　(5)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　(6)基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)用；

　　(7)其他按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的費(fèi)用。

　　2、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　(1)基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　(2)基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　(3)基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)可用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。在通常情況下，基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　(4)本條第1款第(4)至第(7)項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　4、基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。提高上述費(fèi)率需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過。

　　(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、本基金不收取申購費(fèi)用與贖回費(fèi)用。

　　2、轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：無。

　　(2)轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)應(yīng)收的贖回費(fèi)收取費(fèi)用，如該部分基金采用后端收費(fèi)模式購買，需收取正常贖回時(shí)應(yīng)收的后端申購費(fèi)。

　　(3)轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用：對(duì)轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)費(fèi)率進(jìn)行優(yōu)惠，收取優(yōu)惠申購費(fèi)，細(xì)則如下：

　�、偕曩徻H回費(fèi)大于零的基金之間的轉(zhuǎn)換

　　第一，任意收費(fèi)模式基金A轉(zhuǎn)入前端收費(fèi)基金B(yǎng)(A→B)

　　如果B基金的前端申購費(fèi)率最高檔比A基金的前端申購費(fèi)率最高檔高，則其差額部分即為轉(zhuǎn)入B基金時(shí)的優(yōu)惠申購費(fèi)率；反之，則轉(zhuǎn)入B基金時(shí)的申購費(fèi)率優(yōu)惠至0。

　　第二，任意收費(fèi)模式基金A轉(zhuǎn)入后端收費(fèi)基金B(yǎng)(A→B)

　　A基金持有到后端申購費(fèi)率為0的年限，即視為轉(zhuǎn)入B基金的已持有期。例如，任意收費(fèi)模式華夏債券轉(zhuǎn)入華夏大盤精選后收費(fèi)，轉(zhuǎn)入時(shí)即視為已持有華夏大盤精選滿5年。

　�、谏曩徻H回費(fèi)為零的基金(目前為華夏現(xiàn)金增利)與申購贖回費(fèi)大于零的基金之間的轉(zhuǎn)換

　　第一，其他基金轉(zhuǎn)入華夏現(xiàn)金增利

　　因華夏現(xiàn)金增利申購費(fèi)和贖回費(fèi)為0，轉(zhuǎn)換時(shí)等同于正常申購。

　　第二，華夏現(xiàn)金增利轉(zhuǎn)入其他基金前端收費(fèi)

　　優(yōu)惠費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-0.25%＊華夏現(xiàn)金增利基金的持有時(shí)間(單位為年)，最低為0。

　　第三，華夏現(xiàn)金增利轉(zhuǎn)入其他基金后端收費(fèi)

　　在計(jì)算轉(zhuǎn)入基金的持有年限時(shí)，其持有期從買入華夏現(xiàn)金增利基金的時(shí)間開始計(jì)算。為處理申(認(rèn))購時(shí)間不同的多筆華夏現(xiàn)金增利的轉(zhuǎn)出，對(duì)華夏現(xiàn)金增利基金的持有時(shí)間的確定有特殊規(guī)定，即每當(dāng)有華夏現(xiàn)金增利基金新增份額時(shí)，均調(diào)整持有時(shí)間，計(jì)算方法如下：

　　調(diào)整后的持有時(shí)間＝原持有時(shí)間＊原份額/(原份額＋新增份額)

　　(三)基金稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明

　　本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金合同》及其他法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金管理人于2004年3月6日刊登的本基金原招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1、根據(jù)《基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)<招募說明書的內(nèi)容與格式>》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)原招募說明書的格式及內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。增加了“基金的業(yè)績(jī)”、“基金合同的內(nèi)容摘要”、“基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”，刪除了“基金的發(fā)起”、“基金的設(shè)立募集”、“基金的成立”等與首次募集相關(guān)的特定內(nèi)容。

　　2、本招募說明書編制的法律依據(jù)改為《證券投資基金法》、《信息披露管理辦法》、《基金運(yùn)作管理辦法》、《基金銷售管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。

　　3、根據(jù)最新規(guī)定，更新了一些名詞，將“基金契約”改為“基金合同”、“基金成立”改為“基金合同生效”、“基金持有人”改為“基金份額持有人”、“基金單位”改為“基金份額”、“中國人民銀行”改為“中國銀監(jiān)會(huì)”、新增“基金法”、“信息披露辦法”、“銷售辦法”、“運(yùn)作辦法”等名詞解釋；

　　4、根據(jù)最新情況，更新了“三、基金管理人”的“(一)基金管理人概況”、“(二)主要人員情況”、“(三)基金管理人的職責(zé)”、“(四)基金管理人承諾”部分，其中對(duì)基金管理人的職責(zé)和承諾部分根據(jù)最新基金合同及有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了規(guī)范；

　　5、根據(jù)最新情況，更新了“四、基金托管人”部分，其中根據(jù)最新法規(guī)新增基金托管人主要人員情況的說明以及托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序的說明；

　　6、新增“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的銷售機(jī)構(gòu)部分，更新了各服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)信息；

　　7、新增“六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”的基金轉(zhuǎn)換部分；

　　8、新增“七、基金的投資”中最新基金投資組合報(bào)告部分；

　　9、新增“八、基金的業(yè)績(jī)”，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，但相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)；

　　10、“十二、基金的費(fèi)用與稅收”新增基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用部分；

　　11、“十四、基金的信息披露”按最新法律法規(guī)更新；

　　12、“十七、基金合同的內(nèi)容摘要”根據(jù)最新法律法規(guī)及公司公告內(nèi)容修訂，主要修訂內(nèi)容涉及基金持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人更換條件等；

　　13、新增“十八、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　14、根據(jù)最新情況，更新“十九、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”部分；

　　15、新增“二十、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”。

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　　二零零四年十一月二十日上海證券報(bào)