最高人民法院發(fā)布《關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知》六種情形交易結(jié)算資金不得凍結(jié)扣劃

    經(jīng)商中國(guó)證監(jiān)會(huì)，最高人民法院日前發(fā)布了《關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知》，并自發(fā)布之日起執(zhí)行。《通知》明確，人民法院辦理涉及證券交易結(jié)算資金的案件，應(yīng)根據(jù)資金的不同性質(zhì)區(qū)別對(duì)待。《通知》明示六種情形下證券 交易結(jié)算資金不得凍結(jié)、扣劃。

    這六種情形分別是：當(dāng)證券公司為被執(zhí)行人時(shí)，人民法院不得凍結(jié)、扣劃該公司開(kāi)設(shè)的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶中的資金；當(dāng)客戶為被執(zhí)行人時(shí)，對(duì)證券公司在存管銀行開(kāi)設(shè)的客戶交易結(jié)算資金專用存款帳戶中屬于所有客戶共有的資金，人民法院不得凍結(jié)、扣劃；對(duì)證券公司繳存在登記結(jié)算公司的客戶結(jié)算備付金，人民法院不得凍結(jié)和扣劃；當(dāng)證券公司為被執(zhí)行人時(shí)，人民法院對(duì)該公司繳存的最低限額以內(nèi)的自營(yíng)結(jié)算備付金不得凍結(jié)、扣劃；對(duì)登記結(jié)算公司在結(jié)算銀行開(kāi)設(shè)的新股發(fā)行驗(yàn)資專用賬戶中的資金，人民法院不得凍結(jié)、扣劃；對(duì)被執(zhí)行人的證券交易成交后進(jìn)入清算交收期間的證券或資金，以及被執(zhí)行人為履行清算交收義務(wù)交付給登記結(jié)算公司但尚未清算的證券或資金，人民法院不得凍結(jié)、扣劃。

    《通知》明確，人民法院在證券交易、結(jié)算場(chǎng)所采取保全或者執(zhí)行措施時(shí)，不得影響證券交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的正常秩序。在人民法院依法執(zhí)行中，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等必須履行法定的協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。

    依照《通知》，人民法院在執(zhí)行中應(yīng)當(dāng)正確處理清算交收程序與執(zhí)行財(cái)產(chǎn)順序的關(guān)系。當(dāng)事人可以申請(qǐng)凍結(jié)屬于被執(zhí)行人的已經(jīng)完成清算交收的證券或者資金；被執(zhí)行人提供了其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)先執(zhí)行該財(cái)產(chǎn)；逾期不提供或者提供的財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，人民法院可以執(zhí)行已經(jīng)凍結(jié)的證券或者資金。

    《通知》規(guī)定，人民法院在對(duì)被執(zhí)行人證券賬戶內(nèi)的流通證券采取執(zhí)行措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)查明其歸屬，并可指令被執(zhí)行人所在的證券公司營(yíng)業(yè)部在30個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)證券交易將該證券賣出。