○客觀地評價證券行業,對行業積極的、向上的做法加以總結、推廣和宣傳,加強行業自律和誠信建設,提高經營管理水平和服務質量,恢復證券業正常的應有的社會形象和市場商譽

    ○制定和完善與分類監管相適應的各類證券公司的標準,加快開展創新試點證券公司的評審工作,讓行業里最好的和比較好的公司脫穎而出,創造條件推動行業的 創新發展

    ○鼓勵行業講真話實話,加強內控和風險管理,取信于客戶和社會

    ○加強對高管人員和從業人員的管理,明確要求和責任,并嚴格、認真、嚴肅地執行

    由中國證券業協會主辦的2004年度全國證券業協會工作交流會11月11日在湖南長沙市召開,中國證監會機構部、湖南證監局有關領導和全國各省區市的地方證券業協會代表出席了會議。

    中國證券業協會會長莊心一在會上作重要講話。他指出,今年年初,《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的發布,是對十多年來中國證券市場實踐的一次總結,也對未來中國資本市場改革開放和穩定發展提出了明確目標、要求和措施。國務院領導非常重視"若干意見"的落實情況,多次指示要為資本市場發展創造條件,加大落實力度和加快實施進度。貫徹國務院領導指示精神,一些落實"若干意見"的具體政策已陸續出臺或在征詢意見中,如發行詢價制度、保薦人制度、中小股東權益保護和意志表達、證券公司融資、合規資金入市等,今年都有了實實在在的重大的突破,這些都將為促進我國證券市場和證券行業發展發揮長遠的積極的作用。

    莊心一認為,證券業目前雖然面臨困難和挑戰,但是也有了新的發展機遇�？梢哉f,證券業進入了一個表面上看起來最困難,但也最有希望、外部發展環境改善最快的階段。這些年來,證券業取得了較大成績,有了顯著發展,但也積累了許多問題,隨著市場發展和成熟,一些問題比較充分地暴露出來。他強調,當前的任務是要客觀地評價證券行業,對行業積極的、向上的做法加以總結、推廣和宣傳,加強行業自律和誠信建設,提高經營管理水平和服務質量,恢復證券業正常的應有的社會形象和市場商譽；要制定和完善與分類監管相適應的各類證券公司的標準,加快開展創新試點證券公司的評審工作,讓行業里最好的和比較好的公司脫穎而出,創造條件推動行業的創新發展；要鼓勵行業講真話實話,加強內控和風險管理,取信于客戶和社會；要加強對高管人員和從業人員的管理,明確要求和責任,并嚴格、認真、嚴肅地執行。

    莊心一提出,證券業協會要抓住機遇,牢牢秉承自己的服務、自律和傳導職能,在行業發展、改革和振興的事業中,去尋找工作的切入點,發揮應有的作用。證券業協會要多想事,多做事,想實事,做實事,圍繞行業規范創新、風險控制、誠信建設,切實開展工作,為促進證券業新的更大的發展做出積極貢獻。

    中國證券業協會秘書長聶慶平作會議主題發言,通報了一年來中國證券業協會重點工作和推動創新試點證券公司標準制定和評審工作的相關情況。他指出,證券業協會要深入學習貫徹黨的十六屆四中全會精神,深刻認識資本市場和證券業改革發展的重要性,不斷增強做好協會工作的責任感、緊迫感和自信心,加強行業自律管理和誠信建設,促進行業提高創新、內控和風險管理的能力,促進行業提高服務水平和質量,不斷改善行業的社會形象和商譽,優化行業發展的外部環境；各地方證券業協會要加強自身建設,強化為會員服務、為會員辦實事的意識,加強交流與合作,共同努力,推動證券業健康持續發展。

    北京、上海、湖南、新疆、深圳協會的代表在會上作了工作情況交流,介紹了一年來在促進行業自律和誠信建設,服務會員、反映行業呼聲和維護會員利益,開展人員培訓、組織資格考試等方面的工作情況和實踐經驗。會議還討論了如何有效促進會員控制風險、化解歷史問題、開展業務創新,如何深化中國證券業協會與地方協會合作等問題。會議由中國證券業協會副會長馬慶泉主持。